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摘要：经济与环境发展关系一直备受关注。国内外关于经济与环境关系的研究多年来有不同程度的发展。文章对经济与环境协调发展研究的基本特征、研究形式进行了探讨。在经济与环境关系的实证研究方面，主要3种表现形式：①对投入产出模型、非线性的扩展型生产函数及新古典经济模型等经典模型进行了应用研究；②以协调发展指标、环境承载力对区域经济与环境的协调发展进行评判；③以环境库兹涅茨曲线来表现区域经济与环境的关系。未来对于经济与环境关系的研究应该注意：通过采用时间序列和横截面相结合的方法来减少环境数据欠缺的限制；注重经济发展与环境建设的相互作用的研究；注重探究经济与环境背后作用机制；通过拓宽环境指标、模型改进、改变内生缺陷等方式来完善环境库兹涅茨曲线研究。
关键词 经济与环境；关系；协调发展；环境库兹涅茨曲线
中图分类号 F062.2文献标识码 A 文章编号 1002-2104（2012）02-0119-06 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2012.02.019
经济发展对环境变化起主导作用，环境是经济的基础和制约条件，二者相辅相成。工业革命之后，经济的高速增长消耗了大量自然资源，环境质量急剧恶化，更使得环境对经济发展的支持能力下降，甚至制约了经济发展[1]，经济增长与环境关系的争论由此而展开。
1 经济与环境关系研究起源及演变
1.1 国外研究背景与理论基础
国外关于经济与环境关系的研究始于20世纪中叶。1950年前后相继出现的“八大公害”事件，导致了严重的环境污染和质量下降[2]，1962年，《寂静的春天》一书指出了农药对环境污染造成损害的长期性和严重性，使人类开始意识到生态环境的重要性[3]。
环境经济学产生及其思想基础。1970年，环境经济学在西方兴起，其根本思想和理论是源于福利经济学派的“资源稀缺论”和“效用价值论”[1]。Pigou引申出最优资源配置。1973年，Mishan提出满足（Satiation）论点[4]，认为进一步的经济增长不会带来国民实质性的福利增加。却可能导致人类健康的负效应。Daly[5]认为经济的进一步增长将会耗尽自然资源，对环境产生污染。Roegen[6]认为解决经济与环境矛盾的出路在于使用清洁技术。
1980年，酸雨和温室效应已成为全球性问题，控制工业生产所造成的环境污染成为全世界关注的焦点。Beckmann[7]认为如果采取适当的手段可减缓或者消除污染的影响。Sibert[8]认为环境对于污染物的容纳能力是一常量，仅当污染物积累量超过某一阈值时，才可能制约经济发展。
一系列的文件出台，积极保护环境。1987年，联合国世界环境和发展委员会发表了《我们共同的未来》的报告。1992年，环境与发展大会通过了《里约环境与发展宣言》、《21世纪议程》等重要文件[3]。
1.2 我国经济与环境关系发展研究
我国国内学者对经济与环境的关系理论研究始于1970年，目前基本上还处于跟踪国外研究阶段。1973年，我国召开了第一次全国环境保护工作会议。1978年诞生了第一篇环境经济论文——《应当迅速开展环境经济学的研究》。1979年成立了中国环境科学学会。从1980-1987年，举行了10次以上的环境经济学术会议，就环境经济学的性质、对象、任务及基本理论和应用方法，大大推动了我国环境经济学的建立、研究和发展。
在20多年的时间里，我国环境经济学的研究从无到有，从分散研究到整个学科构造的研究，从理论到应用研究，都产生了一大批可喜成果，出版了一系列环境经济学译著[1, 9]。我国自20世纪80年代开始，陆续出版了一批环境经济学教科书[10-11]，2000年之后，出版的著作不断增加，研究角度日益多样化。
2 经济与环境发展协调发展研究
经济发展与环境协调发展的特点主要有3个：①协调发展目标具有相对性[12]，经济与环境之间的协调发展存在于特定的自然环境和社会条件下。②协调发展具有可控性，在遵循协调发展规律的基础上，可运用科学技术，采取各种经济措施和宏观手段等，对经济与环境的协调发展进行调控。③协调发展具有相对稳定性和动态性，当经济系统与环境系统内外的条件变化超过系统承载力时，原有的协调状态被打破，系统会在新的条件下建立新的平衡。
经济发展与环境协调发展主要有4种结构：①结构协调[13]，指使经济子系统与环境子系统间、子系统内部各要素间按一定数量和结构组成的具有一定结构和功能的有机整体。②层次协调，指经济子系统内部与环境子系统内部在微观层次上及二者组成的大系统在宏观层次上的协调统一。③时间协调，指经济发展与环境建设的协调发展是从协调、不协调到协调的周期过程。④空间协调，指经济发展与环境建设在不同区域、不同部门的有机组合[14]，要注重各个空间分异和空间集聚现象。
经济与环境协调发展的研究形式有3种：①
单独研究经济系统，即从纯经济学的角度只考虑经济系统内部的协调。这种观点以物质资料的生产、交换、分配和消费规律为研究对象，以经济增长为中心，而不考虑生态环境影响。
②从环境学角度研究经济与环境的协调。此观点强调要保护生态环境，实现零经济增长，有些学者甚至提出“环境保护第一主义”等观点。③从系统论的角度出发研究经济发展与生态环境的协调发展。前两种观点都具有一定的局限性，第三种观点将经济发展与生态环境两个子系统，认为两个子系统间是辩证统一的关系。
3 经济与环境关系的实证研究
3.1 多种经典模型的应用研究
第一，投入产出模型。1960s后期，一些学者将Leontief的投入产出模型应用于经济行为和环境相关性的研究[15]。1970年初期，Leontief[16]发展了投入产出的应用。1974年，Hartog与Houweling[17]第一次在投入产出模型中考虑了所有工业污染物。1980年，Hetteling[18]利用投入产出模型中分析了电力、石油、煤等能源组成对于环境与经济的影响。Yuan等[19]利用投入产出模型分析了在全球金融危机影响下，中国经济增长与能源消耗的关系。
第二，非线性的扩展型生产函数。1970年，能源危机推动了对生产函数方法的进一步研究开展。1980年，Depotakis与Fisher[20]依据所代表的工业结构，提出通用平衡模型，Oliveira等[21]建立了经济—能源—环境复合模型。
第三，新古典经济模型的多种改进。①1970年出现了包含污染环境因素的新古典增长模型，其中以Keeler等[22]研究最为典型。②1990年之后，一些学者逐渐将环境作为主要要素。如Lopez[23]发现只有确保私人对环境存量投资时，森林砍伐或更一般的环境恶化才会随经济增长而下降。③经济增长与环境恶化的内生增长模型。内生增长理论以Romer[24]等为代表。Gradus与Smulders[25]通过扩展Barro的简单AK模型来研究环境污染与经济持续增长问题。④John与Pecchenino建立了一个跨期叠代模型[26]，明确考虑了代际公平问题。
第四，其他模型的具体实证研究。经济与环境关系的应用模型在总结中不断发展，许多综合性模型不断涌现。主要有系统方法利用物质流分析（SFA）[27]、系统动力模型[28]、能量守恒模型[29]等。
3.2 经济与环境协调的主要研究形式
3.2.1 以协调发展指标进行的定量计算
经济与环境协调发展的指标主要有经济指标、生态环境指标、社会发展指标3类；也有大众使用的高层指标、政策制定者使用的中层指标和科学研究者使用的基层指标[30]3类。
利用协调发展指标进行经济与环境关系研究的案例主要有：①模型的建立与创新。主要有可持续发展的差别模型[31]，经济与环境协调的标准及辅助模型[32]，灰色系统GM（1，1）模型[33]，协调度模型[34]，DEA聚类分析方法[35]，动态耦合研究[36]、遥感与GIS技术[37]的利用等。②对于区域经济与环境协调进行研究。如吴玉萍对[38]北京经济增长过程中的环境污染水平进行了测度。
3.2.2 以环境承载力评判区域经济与环境的关系
环境承载力研究具体包括2类：①针对具体区域进行的环境承载力研究。Zhu等[39]研究了海河流域周边不同地区基于水资源的生态环境承载力问题。谢高地等[40]证明了我国部分地区水资源人口承载能力严重超载、土地的人口承载力略有剩余、石油能源承载力明显不足，总体上我国人口和经济发展还没有超出自然资源的承载力限度。②根据环境承载力进行的拓展性研究。Brown等[41]认为马尔代夫和尼泊尔两国环境对当地社区的影响可能远超过所谓的承载能力范围。Cao等[42]认为中国的经济与环境的矛盾必须通过技术、社会制度等共同解决。
3.3 环境库兹涅茨曲线一直是研究热点
3.3.1 EKC的主要研究内容
围绕EKC假设进行的研究主要包括2个方面的内容：
一是对EKC从不同角度进行理论或政策解释，主要包括5个方面：①经济增长主要通过规模、技术和结构效应影响环境质量。②环境质量需求具有弹性。经济增长会增加对环境质量的关注，从而引起结构变化，以提高环境质量。③国际贸易解释。其中替代假设是指发达国家通过国际贸易，把重污染工业转移到欠发达国家；污染天堂假设是指发达国家通过跨国公司把较高污染经济活动转移到环境管制标准较低的欠发达国家[43]。④规制理论解释。包括建立正式或非正式的环境管理制度；或是对自然资源或能源建立明晰的产权制度。⑤市场机制解释。其中价格作用就是通过提高自然资源价格使得经济活动能自动减少自然资源的消耗；市场参与者作用就是通过市场参与者环境意识增强，使得经济活动减排。
二是实证不同国家或地区的经济增长与环境质量间演进是否存在EKC假设。学者们对欧美发达国家的大部分实证研究表明，环境与经济增长间存在EKC假设，但部分发展中国家或西方发达国家及地区环境与经济增长间并不存在EKC假设，环境质量指标与收入间关系表现为其他形状曲线如S、N等，即使存在倒U曲线但转折点的位置也不相同[44]。我国学者也对多个研究区域进行了EKC的检测，并根据我国实际情况进行了EKC的修正和经验分析。总体上，环境压力指标和经济增长指标（收入）之间主要存有4种关系：倒U形关系、同步关系、U形关系和N形关系[45]。
3.3.2 EKC研究的指标与模型选取问题
EKC研究的指标选取存在计量经济研究的通病——主观性差异[46]。1997年，Ekins[47]指出：即使对同样的污染物指标选取应该尽量全面化、代表化和针对化。如“经济—环境—社会”大系统中，主张将环境库兹涅茨曲线研究拓展至“社会环境库兹涅茨曲线”（Society Environment Kuznets Curve，SEKC）。再如，EKC涉及的收入指标为人均收入，Stern等认为收入不是平均分配的，因而应以中值收入水平作为变量，而非平均收入水平[47]；EKC涉及的环境指标一般以污染指标显示，Tisdell提出污染密度比总污染更具有意义[48]，因为其升降更能体现经济增长过程中污染变动的全面情况。
3.3.3 EKC模型的应用
在实证研究中以经济指标为自变量的环境指标函数称为EKC的拟合模型[49]。最早的EKC拟合模型是简单的二次多项式，还有三次函数模型。David stern基于在不同国家或地区收入弹性相同的假设，提出标准的EKC回归方程：
ln(E/P)it=ai+γt+βiln(GDP/P)it+β2(ln(GDP/P)it)2+εit
其中，E是排放量，P是人口数量，前两项参数是随着国家或地区i和年份变化的，这个方程一般用面板数据，但也可用时间序列数据的。在国内外的实证研究中，用到最多的是三次函数的拟合模型。但是由于不同国家或地区的情况不同，应用多种形式
对EKC曲线
进行回归分析。不同的计量模型的控制参数选择在一定程度上改变了EKC曲线的细节，具体表现在顶点的高低、顶点出现的早晚和长时期内的波动。
3.3.4 我国关于EKC的研究特点
我国国内对于EKC研究的特点主要包括[50]：①对大气环境中主要污染物指标做了实证性研究，但较多只是从排放量上做了探讨，对生态破坏几乎没有做过研究。②对浓度的研究大部分可以服从倒U的结论，但是拐点相差较大；而对排放量的研究，除了城市垃圾在部分案例中能得到倒U的结论外，基本上都得不到EKC结论，而是处于上升阶段。③由于受到时间序列数据的限制，使用数据的时间段较短，最长23年，部分学者使用指数函数或内插函数来扩充样本数量。④早期研究案例使用的方法较单一，直到最近一两年，才开始使用国际上常用的对数模型（对数二次、三次多项式），并尝试性地加入个别的其他影响因素变量。⑤对空间样本的选择，主要集中在大中城市和东部省份，对西部省份研究较少。
4 研究述评
对经济与环境关系的研究能够促进交叉学科内容的研究、拓展学科研究领域，同时也有助于更好地指导经济发展和环境建设。对于经济与环境关系的研究已经比较成熟，未来的研究还应该注意以下几点：
（1）避开对于经济与环境关系研究的限制。我国的环境监测和统计始于1970s末期甚至更晚，缺乏比较完整的污染发生发展的历史过程数据。而对多个地区的截面数据，由于统计口径差异等问题，不具备可比性。所以使用数据之前，应该先对数据本身的时空差异性进行分析处理。另外，近年来研究的数据类型大部分是截面数据或典型调查数据，这就意味着把所有国家或地区看成同质的，显然不符合实际情况，虽然用随机效果模型可减少误差，但还是会造成限制[48]。未来的研究在使用模型方面，应积极采用时间序列和横截面相结合的方法，即非经典数据类型的平行数据模型[49]。
（2）注重经济发展与环境建设的动态相互作用。我国对于经济与环境关系的研究大多集中于经济增长对环境质量的影响，很少考虑生态环境对经济增长的反馈作用。经济发展和环境质量的演变应该从整个系统演化的角度看待两者之间的动态作用关系，注重现状格局与过程之间的影响与反馈关系，并将人文因素或人类活动置于生态系统特征基础上进行评价，而非简单地感性认识。
（3）研究的深入讨论问题。积极对经济与环境相互作用的内在发生机理进行理论上的深入探讨和证明。由于经济发展涉及到众多因素，同时，环境质量除受经济活动直接影响外，还受社会各因素的间接影响，如污染企业从发达国家向发展中国家的转移。即使使用EKC证明了环境质量与经济增长存在某种关系（如倒U关系），它向我们表明的只是一种既成的事后结果，并没有揭示这种关系背后的作用机制。因此，探寻经济与环境背后作用机制才是更重要、更有实践意义的工作。
（4）关于EKC研究。①生态环境指标拓宽。注重采用不同经济分析方法，选取生态环境和资源方面的指标进行EKC研究[49]。②模型改进。以往的实证研究模型较为单一，EKC横坐标所使用的是相对唯一的指标，而纵坐标所使用的指标有多个。因为经济发展和环境质量关系受到主观和客观多重因素的影响，所以要尽量平衡横纵坐标的指标体系[45]。③注重EKC的内生缺陷。EKC选择的收入指标仅是一个外生变量，因为环境恶化并不减缓生产活动进程，而污染指标所选用的SO2、CO、NO、悬浮物以及一些水污染物等从短期可看作存量污染物，而从长期来看则是流量污染物。由于流量污染物的控制见效快，存量污染物的削减在短期内则难见成效，而且现实中政府一般仅注重削减流量污染，导致经济增长过程中存量污染物一直上升。因此流量污染在经济增长过程中下降也不能代表所有污染物的改变。因此，在研究EKC过程中，对于内生、外生变量的考察要更加深入，如构建收入内生化模型[51]等。
(编辑：于 杰)
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HAN Ruiling1,2 TONG Lianjun1 TONG Weiming3 YU Jianhui4
(1. Northeast Institute of Geography and Agroecology, Chinese Academy of Sciences, Changchun 130012, China;
2. Graduate University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049, China;
3.College of Urhan Eavironrnental Science, Northeast Morman University, Changchun Jilin 130024, China;
4. China Development Bank Hebei Branch, Shijiazhuang Hebei 050051, China)
Abstract
The relationship between economic development and environmental development has always been a concern of many studies, and these studies have made much progress both domestic and abroad in recent years. The paper made some discussions about the characteristics, research form of economy and environment’s coupling development. There are 3 empirical researching patterns in analyzing the relationship between economy and environment: firstly, inputoutput model, extended nonlinear production function and neoclassical economic model were applied; secondly, regional economicenvironmental coordinating degree is determined by use of coupling indexes and environmental capacity; thirdly, environmental Kuznets curve is commonly utilized to perform the relationship. In the future, we should pay attention to the following points: panel data can be used to reduce restrictions on the lack of environmental data; think highly of interaction between
economic and environment and its fundamental mechanisms; broaden the environmental indicators, modify models and change the inner defect to improve the Kuznets research.
Key words economic and environment; relationship; coupling development; environmental Kuznets curve
关键词 经济与环境；关系；协调发展；环境库兹涅茨曲线
中图分类号 F062.2文献标识码 A 文章编号 1002-2104（2012）02-0119-06 doi:10.3969/j.issn.1002-2104.2012.02.019
经济发展对环境变化起主导作用，环境是经济的基础和制约条件，二者相辅相成。工业革命之后，经济的高速增长消耗了大量自然资源，环境质量急剧恶化，更使得环境对经济发展的支持能力下降，甚至制约了经济发展[1]，经济增长与环境关系的争论由此而展开。
1 经济与环境关系研究起源及演变
1.1 国外研究背景与理论基础
国外关于经济与环境关系的研究始于20世纪中叶。1950年前后相继出现的“八大公害”事件，导致了严重的环境污染和质量下降[2]，1962年，《寂静的春天》一书指出了农药对环境污染造成损害的长期性和严重性，使人类开始意识到生态环境的重要性[3]。
环境经济学产生及其思想基础。1970年，环境经济学在西方兴起，其根本思想和理论是源于福利经济学派的“资源稀缺论”和“效用价值论”[1]。Pigou引申出最优资源配置。1973年，Mishan提出满足（Satiation）论点[4]，认为进一步的经济增长不会带来国民实质性的福利增加。却可能导致人类健康的负效应。Daly[5]认为经济的进一步增长将会耗尽自然资源，对环境产生污染。Roegen[6]认为解决经济与环境矛盾的出路在于使用清洁技术。
1980年，酸雨和温室效应已成为全球性问题，控制工业生产所造成的环境污染成为全世界关注的焦点。Beckmann[7]认为如果采取适当的手段可减缓或者消除污染的影响。Sibert[8]认为环境对于污染物的容纳能力是一常量，仅当污染物积累量超过某一阈值时，才可能制约经济发展。
一系列的文件出台，积极保护环境。1987年，联合国世界环境和发展委员会发表了《我们共同的未来》的报告。1992年，环境与发展大会通过了《里约环境与发展宣言》、《21世纪议程》等重要文件[3]。
1.2 我国经济与环境关系发展研究
我国国内学者对经济与环境的关系理论研究始于1970年，目前基本上还处于跟踪国外研究阶段。1973年，我国召开了第一次全国环境保护工作会议。1978年诞生了第一篇环境经济论文——《应当迅速开展环境经济学的研究》。1979年成立了中国环境科学学会。从1980-1987年，举行了10次以上的环境经济学术会议，就环境经济学的性质、对象、任务及基本理论和应用方法，大大推动了我国环境经济学的建立、研究和发展。
在20多年的时间里，我国环境经济学的研究从无到有，从分散研究到整个学科构造的研究，从理论到应用研究，都产生了一大批可喜成果，出版了一系列环境经济学译著[1, 9]。我国自20世纪80年代开始，陆续出版了一批环境经济学教科书[10-11]，2000年之后，出版的著作不断增加，研究角度日益多样化。
2 经济与环境发展协调发展研究
经济发展与环境协调发展的特点主要有3个：①协调发展目标具有相对性[12]，经济与环境之间的协调发展存在于特定的自然环境和社会条件下。②协调发展具有可控性，在遵循协调发展规律的基础上，可运用科学技术，采取各种经济措施和宏观手段等，对经济与环境的协调发展进行调控。③协调发展具有相对稳定性和动态性，当经济系统与环境系统内外的条件变化超过系统承载力时，原有的协调状态被打破，系统会在新的条件下建立新的平衡。
经济发展与环境协调发展主要有4种结构：①结构协调[13]，指使经济子系统与环境子系统间、子系统内部各要素间按一定数量和结构组成的具有一定结构和功能的有机整体。②层次协调，指经济子系统内部与环境子系统内部在微观层次上及二者组成的大系统在宏观层次上的协调统一。③时间协调，指经济发展与环境建设的协调发展是从协调、不协调到协调的周期过程。④空间协调，指经济发展与环境建设在不同区域、不同部门的有机组合[14]，要注重各个空间分异和空间集聚现象。
经济与环境协调发展的研究形式有3种：①
单独研究经济系统，即从纯经济学的角度只考虑经济系统内部的协调。这种观点以物质资料的生产、交换、分配和消费规律为研究对象，以经济增长为中心，而不考虑生态环境影响。
②从环境学角度研究经济与环境的协调。此观点强调要保护生态环境，实现零经济增长，有些学者甚至提出“环境保护第一主义”等观点。③从系统论的角度出发研究经济发展与生态环境的协调发展。前两种观点都具有一定的局限性，第三种观点将经济发展与生态环境两个子系统，认为两个子系统间是辩证统一的关系。
3 经济与环境关系的实证研究
3.1 多种经典模型的应用研究
第一，投入产出模型。1960s后期，一些学者将Leontief的投入产出模型应用于经济行为和环境相关性的研究[15]。1970年初期，Leontief[16]发展了投入产出的应用。1974年，Hartog与Houweling[17]第一次在投入产出模型中考虑了所有工业污染物。1980年，Hetteling[18]利用投入产出模型中分析了电力、石油、煤等能源组成对于环境与经济的影响。Yuan等[19]利用投入产出模型分析了在全球金融危机影响下，中国经济增长与能源消耗的关系。
第二，非线性的扩展型生产函数。1970年，能源危机推动了对生产函数方法的进一步研究开展。1980年，Depotakis与Fisher[20]依据所代表的工业结构，提出通用平衡模型，Oliveira等[21]建立了经济—能源—环境复合模型。
第三，新古典经济模型的多种改进。①1970年出现了包含污染环境因素的新古典增长模型，其中以Keeler等[22]研究最为典型。②1990年之后，一些学者逐渐将环境作为主要要素。如Lopez[23]发现只有确保私人对环境存量投资时，森林砍伐或更一般的环境恶化才会随经济增长而下降。③经济增长与环境恶化的内生增长模型。内生增长理论以Romer[24]等为代表。Gradus与Smulders[25]通过扩展Barro的简单AK模型来研究环境污染与经济持续增长问题。④John与Pecchenino建立了一个跨期叠代模型[26]，明确考虑了代际公平问题。
第四，其他模型的具体实证研究。经济与环境关系的应用模型在总结中不断发展，许多综合性模型不断涌现。主要有系统方法利用物质流分析（SFA）[27]、系统动力模型[28]、能量守恒模型[29]等。
3.2 经济与环境协调的主要研究形式
3.2.1 以协调发展指标进行的定量计算
经济与环境协调发展的指标主要有经济指标、生态环境指标、社会发展指标3类；也有大众使用的高层指标、政策制定者使用的中层指标和科学研究者使用的基层指标[30]3类。
利用协调发展指标进行经济与环境关系研究的案例主要有：①模型的建立与创新。主要有可持续发展的差别模型[31]，经济与环境协调的标准及辅助模型[32]，灰色系统GM（1，1）模型[33]，协调度模型[34]，DEA聚类分析方法[35]，动态耦合研究[36]、遥感与GIS技术[37]的利用等。②对于区域经济与环境协调进行研究。如吴玉萍对[38]北京经济增长过程中的环境污染水平进行了测度。
3.2.2 以环境承载力评判区域经济与环境的关系
环境承载力研究具体包括2类：①针对具体区域进行的环境承载力研究。Zhu等[39]研究了海河流域周边不同地区基于水资源的生态环境承载力问题。谢高地等[40]证明了我国部分地区水资源人口承载能力严重超载、土地的人口承载力略有剩余、石油能源承载力明显不足，总体上我国人口和经济发展还没有超出自然资源的承载力限度。②根据环境承载力进行的拓展性研究。Brown等[41]认为马尔代夫和尼泊尔两国环境对当地社区的影响可能远超过所谓的承载能力范围。Cao等[42]认为中国的经济与环境的矛盾必须通过技术、社会制度等共同解决。
3.3 环境库兹涅茨曲线一直是研究热点
3.3.1 EKC的主要研究内容
围绕EKC假设进行的研究主要包括2个方面的内容：
一是对EKC从不同角度进行理论或政策解释，主要包括5个方面：①经济增长主要通过规模、技术和结构效应影响环境质量。②环境质量需求具有弹性。经济增长会增加对环境质量的关注，从而引起结构变化，以提高环境质量。③国际贸易解释。其中替代假设是指发达国家通过国际贸易，把重污染工业转移到欠发达国家；污染天堂假设是指发达国家通过跨国公司把较高污染经济活动转移到环境管制标准较低的欠发达国家[43]。④规制理论解释。包括建立正式或非正式的环境管理制度；或是对自然资源或能源建立明晰的产权制度。⑤市场机制解释。其中价格作用就是通过提高自然资源价格使得经济活动能自动减少自然资源的消耗；市场参与者作用就是通过市场参与者环境意识增强，使得经济活动减排。
二是实证不同国家或地区的经济增长与环境质量间演进是否存在EKC假设。学者们对欧美发达国家的大部分实证研究表明，环境与经济增长间存在EKC假设，但部分发展中国家或西方发达国家及地区环境与经济增长间并不存在EKC假设，环境质量指标与收入间关系表现为其他形状曲线如S、N等，即使存在倒U曲线但转折点的位置也不相同[44]。我国学者也对多个研究区域进行了EKC的检测，并根据我国实际情况进行了EKC的修正和经验分析。总体上，环境压力指标和经济增长指标（收入）之间主要存有4种关系：倒U形关系、同步关系、U形关系和N形关系[45]。
3.3.2 EKC研究的指标与模型选取问题
EKC研究的指标选取存在计量经济研究的通病——主观性差异[46]。1997年，Ekins[47]指出：即使对同样的污染物指标选取应该尽量全面化、代表化和针对化。如“经济—环境—社会”大系统中，主张将环境库兹涅茨曲线研究拓展至“社会环境库兹涅茨曲线”（Society Environment Kuznets Curve，SEKC）。再如，EKC涉及的收入指标为人均收入，Stern等认为收入不是平均分配的，因而应以中值收入水平作为变量，而非平均收入水平[47]；EKC涉及的环境指标一般以污染指标显示，Tisdell提出污染密度比总污染更具有意义[48]，因为其升降更能体现经济增长过程中污染变动的全面情况。
3.3.3 EKC模型的应用
在实证研究中以经济指标为自变量的环境指标函数称为EKC的拟合模型[49]。最早的EKC拟合模型是简单的二次多项式，还有三次函数模型。David stern基于在不同国家或地区收入弹性相同的假设，提出标准的EKC回归方程：
ln(E/P)it=ai+γt+βiln(GDP/P)it+β2(ln(GDP/P)it)2+εit
其中，E是排放量，P是人口数量，前两项参数是随着国家或地区i和年份变化的，这个方程一般用面板数据，但也可用时间序列数据的。在国内外的实证研究中，用到最多的是三次函数的拟合模型。但是由于不同国家或地区的情况不同，应用多种形式
对EKC曲线
进行回归分析。不同的计量模型的控制参数选择在一定程度上改变了EKC曲线的细节，具体表现在顶点的高低、顶点出现的早晚和长时期内的波动。
3.3.4 我国关于EKC的研究特点
我国国内对于EKC研究的特点主要包括[50]：①对大气环境中主要污染物指标做了实证性研究，但较多只是从排放量上做了探讨，对生态破坏几乎没有做过研究。②对浓度的研究大部分可以服从倒U的结论，但是拐点相差较大；而对排放量的研究，除了城市垃圾在部分案例中能得到倒U的结论外，基本上都得不到EKC结论，而是处于上升阶段。③由于受到时间序列数据的限制，使用数据的时间段较短，最长23年，部分学者使用指数函数或内插函数来扩充样本数量。④早期研究案例使用的方法较单一，直到最近一两年，才开始使用国际上常用的对数模型（对数二次、三次多项式），并尝试性地加入个别的其他影响因素变量。⑤对空间样本的选择，主要集中在大中城市和东部省份，对西部省份研究较少。
4 研究述评
对经济与环境关系的研究能够促进交叉学科内容的研究、拓展学科研究领域，同时也有助于更好地指导经济发展和环境建设。对于经济与环境关系的研究已经比较成熟，未来的研究还应该注意以下几点：
（1）避开对于经济与环境关系研究的限制。我国的环境监测和统计始于1970s末期甚至更晚，缺乏比较完整的污染发生发展的历史过程数据。而对多个地区的截面数据，由于统计口径差异等问题，不具备可比性。所以使用数据之前，应该先对数据本身的时空差异性进行分析处理。另外，近年来研究的数据类型大部分是截面数据或典型调查数据，这就意味着把所有国家或地区看成同质的，显然不符合实际情况，虽然用随机效果模型可减少误差，但还是会造成限制[48]。未来的研究在使用模型方面，应积极采用时间序列和横截面相结合的方法，即非经典数据类型的平行数据模型[49]。
（2）注重经济发展与环境建设的动态相互作用。我国对于经济与环境关系的研究大多集中于经济增长对环境质量的影响，很少考虑生态环境对经济增长的反馈作用。经济发展和环境质量的演变应该从整个系统演化的角度看待两者之间的动态作用关系，注重现状格局与过程之间的影响与反馈关系，并将人文因素或人类活动置于生态系统特征基础上进行评价，而非简单地感性认识。
（3）研究的深入讨论问题。积极对经济与环境相互作用的内在发生机理进行理论上的深入探讨和证明。由于经济发展涉及到众多因素，同时，环境质量除受经济活动直接影响外，还受社会各因素的间接影响，如污染企业从发达国家向发展中国家的转移。即使使用EKC证明了环境质量与经济增长存在某种关系（如倒U关系），它向我们表明的只是一种既成的事后结果，并没有揭示这种关系背后的作用机制。因此，探寻经济与环境背后作用机制才是更重要、更有实践意义的工作。
（4）关于EKC研究。①生态环境指标拓宽。注重采用不同经济分析方法，选取生态环境和资源方面的指标进行EKC研究[49]。②模型改进。以往的实证研究模型较为单一，EKC横坐标所使用的是相对唯一的指标，而纵坐标所使用的指标有多个。因为经济发展和环境质量关系受到主观和客观多重因素的影响，所以要尽量平衡横纵坐标的指标体系[45]。③注重EKC的内生缺陷。EKC选择的收入指标仅是一个外生变量，因为环境恶化并不减缓生产活动进程，而污染指标所选用的SO2、CO、NO、悬浮物以及一些水污染物等从短期可看作存量污染物，而从长期来看则是流量污染物。由于流量污染物的控制见效快，存量污染物的削减在短期内则难见成效，而且现实中政府一般仅注重削减流量污染，导致经济增长过程中存量污染物一直上升。因此流量污染在经济增长过程中下降也不能代表所有污染物的改变。因此，在研究EKC过程中，对于内生、外生变量的考察要更加深入，如构建收入内生化模型[51]等。
(编辑：于 杰)
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Research Advances and Reviews of Relationship
Between Economic and Environmental Development
HAN Ruiling1,2 TONG Lianjun1 TONG Weiming3 YU Jianhui4
(1. Northeast Institute of Geography and Agroecology, Chinese Academy of Sciences, Changchun 130012, China;
2. Graduate University of Chinese Academy of Sciences, Beijing 100049, China;
3.College of Urhan Eavironrnental Science, Northeast Morman University, Changchun Jilin 130024, China;
4. China Development Bank Hebei Branch, Shijiazhuang Hebei 050051, China)
Abstract
The relationship between economic development and environmental development has always been a concern of many studies, and these studies have made much progress both domestic and abroad in recent years. The paper made some discussions about the characteristics, research form of economy and environment’s coupling development. There are 3 empirical researching patterns in analyzing the relationship between economy and environment: firstly, inputoutput model, extended nonlinear production function and neoclassical economic model were applied; secondly, regional economicenvironmental coordinating degree is determined by use of coupling indexes and environmental capacity; thirdly, environmental Kuznets curve is commonly utilized to perform the relationship. In the future, we should pay attention to the following points: panel data can be used to reduce restrictions on the lack of environmental data; think highly of interaction between
economic and environment and its fundamental mechanisms; broaden the environmental indicators, modify models and change the inner defect to improve the Kuznets research.
Key words economic and environment; relationship; coupling development; environmental Kuznets curve