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摘 要：如何加强项目研发过程中的知识产权管理，有效地保护、管理和运用知识产权是当前项目管理面临的挑战。针对当前国防科技项目的特点和知识产权管理中存在的问题，提出实行知识产权全过程管理的方法与措施，分析了全过程管理中的重点环节和全过程管理的保障体系，旨在为国防科技项目的知识产权管理提供相应的策略与方法支持。
关键词：国防科技项目 知识产权 全过程管理
一、引言
在科技进步和经济全球化迅猛发展的新形势下，知识产权竞争成为当今世界国际竞争的一个焦点，知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素，成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。各类科技项目仍是当前我国科技投入转化为知识产权的重要形式，特别是国防科技项目集中了国家重要的科技力量和科技资源，是我国自主知识产权的重要来源。将知识产权管理工作纳入项目研制的全过程，目的就是为了提高国防科技项目的成果产出和利用率。因此，实施全过程管理，对于规避重复建设、重复研究，节约国家投资，对于充分利用现有技术资源，提高国防科研项目研究起点具有非常重要的意义。
二、国防科技计划项目知识产权管理现存问题
1.知识产权支持力度不够，信息利用不足。国防科技计划项目体系中，对创新和知识产权研究开发项目的支持较少， 对创造知识产权项目的经费支持力度也有待进一步提高。欧洲专利局2004年3月公布的一份资料表明，由于信息利用的不足， 重复发明和重复研发的投入，每年给欧洲产业界造成约200亿美元的浪费。如果利用知识产权信息积极寻找现有空白点， 进行选题、研究、创新， 总体上可以节约科研开发经费60%左右， 缩短研发周期40%左右。但是， 目前我国国防科技计划项目指南生成环节对国内外知识产权发展动态的分析研究较少， 致使指南中确定的优先支持领域及研发方向与国际研究动态和区域知识产权创造优势相互脱节， 影响了区域知识产权的发展。
2.知识产权重视不够。项目立项过程对申请单位知识产权管理水平与质量考虑较少， 对在相关研究领域取得知识产权的申请单位， 缺乏优先支持政策； 一些重大项目缺乏对知识产权的硬性要求， 影响了项目申请者对知识产权的重视程度。另外， 在促进申请主体向多元化发展方面有待进一步提高。我国拥有自主知识产权核心技术的企业仅占万分之三， 有99%的企业没有核心专利，多数中小型科技企业、民营科技企业在项目立项和专利申请中仍然处于相对落后的被动局面。
3.知识产权转化率较低。目前我国已经拥有的400多万项专利成果中， 能够得到转化的只有10% 左右， 远远低于发达国家60%的专利转化率， 也低于世界平均水平的40%的转化。目前多数项目承担单位对于如何积极、主动协助知识产权所有者成功实现知识产权应用与推广没有明确管理制度。另外， 在知识产权推广后的知识产权创造者得不到公平、有效补偿， 个人应当享有的利益无法确实兑现等问题， 影响了知识产权的应用与推广。
三、国防科技计划项目知识产权全过程管理
依据国防科技项目的研究阶段，知识产权全过程管理可分为立项阶段、实施阶段及验收阶段3个阶段过程。在这3个阶段中针对项目进行的工作不同，知识产权管理的重点也有所不同。
1.项目立项阶段。项目立项时应当对不同规模、不同类型的创新体进行综合考虑，鼓励其通过合作形式进行项目研究与开发， 促进科技创新体向着多元化方向发展， 实现各方科技资源的有效整合。同时， 应当充分考虑项目承担单位的知识产权管理水平， 将是否具有完善知识产权管理制度作为考查项目申请单位立项资格的重要指标进行考虑。重点支持技术领域内具有研发优势、良好前期基础的产学研联合申报项目。
在项目立项论证阶段，项目承担单位应由知识产权专员组织相关技术人员对相关专利文献做分析，了解产品技术发展现状和趋势，为项目可行性研究、确定技术方案和创新点提供参考。深入分析的内容主要有国内外现状中应包含专利申请分布、权利人状况、该领域基础专利和核心专利分析等，并以此为基础提出研发途径和知识产权目标。
2.项目实施阶段。项目实施中的知识产权管理实行分类管理制度， 对于重大项目实施跟踪管理制度， 对一般项目实行定期汇报、随机抽查的方法， 实现其对项目知识产权的有效管理。在项目实施阶段由知识产权专员组织相关技术人员在项目实施方案中对知识产权目标和任务进行分解，实现知识产权目标的具体措施、步骤和节点安排； 对项目涉及的主要技术领域专利信息进行定量和定性分析，掌握技术发展趋势和竞争对手状况，对如何利用现有技术为研制工作服务，以及如何形成本项目知识产权合理布局提出方案。
由知识产权专员组织相关技术人员根据项目研制提出的关键技术图谱，在科研开发过程中及时跟踪分析相关技术领域的专利文献，对技术发展趋势及竞争对手的动态做出评估与判断，在此基础上，确立自己的战略目标，适时调整技术研发策略；对有关内容进行重点分析，开展专利战略研究，积极促进自主知识产权的产生。建立相关技术领域的专利信息数据库，并及时进行调整、更新。
项目负责人对在项目研制过程中产生的新的技术创新点或发明创造等阶段性创新成果要及时报告、登记，由知识产权专员定期组织专家对上述阶段性创新成果进行评估、审核，选择合理的知识产权保护方式，确定具体的保护方案，并及时采取相应措施，如申请专利、计算机软件登记、技术秘密保护等。
3.验收与后评估。项目验收时， 应当重点考察知识产权指标的完成情况， 并可将其作为一票否决指标， 提高其重要性。此外， 应当充分发挥项目后评估的作用。有些在项目合同中沒有提出创造知识产权的项目， 如果没有后评估的有效奖励可能减弱项目承担单位申请知识产权的积极性。因此， 应当在项目验收1年后对其进行后评估， 对能够在这一期间取得知识产权的项目， 给予相应奖励。同时， 为了确保知识产权经济与市场价值的实现， 科技管理部门应当完善科技项目库和信息网络的建设工作， 为企业、高校与科研院所搭建良好的技术交易平台， 以促成知识产权交易与转让。在知识产权成果成功实现市场与经济价值后，应当按照约定奖励科技研发人员， 在知识产权所有单位将获得收益按照一定比例上交国家的同时，将奖励科技人员的部分资金按照有关约定发放给科技人员， 以保障科技人员的利益不受损害。 四、管理流程中的重点环节
通过对上述国防科技项目管理流程的梳理，在项目立项阶段，主要工作是编制关键技术图谱、进行技术查新、建立知识产权信息数据库和确立知识产权目标任务。该阶段重中之重的工作是关键技术图谱的编制，这是因为技术查新效果、信息数据库建立、知识产权目标确立等都依赖于关键技术图谱的准确性与科学性。图谱编制的准确性与否、细化程度如何，对能否正确了解知识产权信息，能否有效指导后续工作的开展，具有非常重要的作用。
在项目实施阶段，主要是知识产权战略分析、目标和任务的分解细化、主要竞争对手的专利状况分析、知识产权成果的登记等工作，重点是相关技术领域的知识产权信息尤其是专利信息。只有对相关技术领域的专利信息进行实时跟踪分析，才能提出正确的知识产权战略布局，采取正确的知识产权保护措施。
在项目验收阶段，主要是梳理和总结。由知识产权专员组织相关技术人员梳理和总结项目知识产权成果，在项目验收时提交知识产权清单，包括申请和获得的知识产权数量、名称、类型、法律状态、实施转让情况等，对具有潜在应用前景的知识产权进行实施转化前景和实施许可方式分析。
在明确了各阶段的主要工作与重点后，对于有效掌控知识产权全过程管理工作全局具有非常重要的意义
五、全过程管理的保障体系
在国防科技项目知识产权全过程管理中，最重要的是将知识产权管理与科研过程相融合。然而在实际操作过程中，知识产权管理往往容易被抽象成若干管理制度，无法参与和影响项目研制过程，因此也无法发挥其应有的作用。为切实形成知识产权全过程管理的作用与优势，需建立了一些相应的保障措施。
1. 建立知识产权专员体系。为将知识产权工作落实到科研项目的全过程，依据系统工程管理理念，将知识产权的产生和管理作为一个子系统嵌入到国防科技项目的系统工程中。要实现知识产权管理的这种功能，项目中需要固定相应的技术人员从事知识产权工作，也同样需要技术负责人从事知识产权工作，这就是知识产权专员。
2.健全知识产权与项目融合激励体系。如何真正实现知识产权与科研工作相融合，是全过程管理工作需要解决的首要问题。在国防科技项目研制中，将知识产权工作与科研项目一同下计划，一同算科研量，一同检查、一同考核。在项目实施前，将知识产权全过程管理的各阶段工作进行分解，并以相对固定科研当量的形式体现各阶段每项成果的工作量，各科研主管将项目知识产权的科研当量计算到项目整体工作量中；项目实施过程中，各科研主管在审查项目阶段总结时，一并组织专家对知识产权工作进行审查，及时掌控知识产权工作进程；项目验收时，知识产权工作由专家单独组织审查。知识产权任务没完成，审查没通过的，可以认定该项目任务没有完成，项目组的年终考评也相应受影响。通过该模式管理，使知识产权工作真正融入到科研生产中，成为科研生产的有机组成部分。
六、结语
随着国防科技项目 “十三五” 的全面启动，通过加强知识产权的全过程管理探索，为全过程管理的流程与制度设计积累经验，为全过程管理提供相应的策略与方法支持，为国防知识产权战略的实施推进奠定基础。
参考文献：
[1]林伟峰， 丁海晖 试论专利信息的作用J 科技情报开发与经济， 2004， （3）：14-15.
[2]2015專利统计年报，国统办函[2016]445 号.
[3]唐要家， 孙路 专利转化中的“专利沉睡”及其治理分析 J 中国软科学，2006，（8）：73- 78.
作者简介：王培界（1982—）男。中国电子科技集团公司第四十四研究所工作，工程师，从事项目管理工作。
关键词：国防科技项目 知识产权 全过程管理
一、引言
在科技进步和经济全球化迅猛发展的新形势下，知识产权竞争成为当今世界国际竞争的一个焦点，知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素，成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。各类科技项目仍是当前我国科技投入转化为知识产权的重要形式，特别是国防科技项目集中了国家重要的科技力量和科技资源，是我国自主知识产权的重要来源。将知识产权管理工作纳入项目研制的全过程，目的就是为了提高国防科技项目的成果产出和利用率。因此，实施全过程管理，对于规避重复建设、重复研究，节约国家投资，对于充分利用现有技术资源，提高国防科研项目研究起点具有非常重要的意义。
二、国防科技计划项目知识产权管理现存问题
1.知识产权支持力度不够，信息利用不足。国防科技计划项目体系中，对创新和知识产权研究开发项目的支持较少， 对创造知识产权项目的经费支持力度也有待进一步提高。欧洲专利局2004年3月公布的一份资料表明，由于信息利用的不足， 重复发明和重复研发的投入，每年给欧洲产业界造成约200亿美元的浪费。如果利用知识产权信息积极寻找现有空白点， 进行选题、研究、创新， 总体上可以节约科研开发经费60%左右， 缩短研发周期40%左右。但是， 目前我国国防科技计划项目指南生成环节对国内外知识产权发展动态的分析研究较少， 致使指南中确定的优先支持领域及研发方向与国际研究动态和区域知识产权创造优势相互脱节， 影响了区域知识产权的发展。
2.知识产权重视不够。项目立项过程对申请单位知识产权管理水平与质量考虑较少， 对在相关研究领域取得知识产权的申请单位， 缺乏优先支持政策； 一些重大项目缺乏对知识产权的硬性要求， 影响了项目申请者对知识产权的重视程度。另外， 在促进申请主体向多元化发展方面有待进一步提高。我国拥有自主知识产权核心技术的企业仅占万分之三， 有99%的企业没有核心专利，多数中小型科技企业、民营科技企业在项目立项和专利申请中仍然处于相对落后的被动局面。
3.知识产权转化率较低。目前我国已经拥有的400多万项专利成果中， 能够得到转化的只有10% 左右， 远远低于发达国家60%的专利转化率， 也低于世界平均水平的40%的转化。目前多数项目承担单位对于如何积极、主动协助知识产权所有者成功实现知识产权应用与推广没有明确管理制度。另外， 在知识产权推广后的知识产权创造者得不到公平、有效补偿， 个人应当享有的利益无法确实兑现等问题， 影响了知识产权的应用与推广。
三、国防科技计划项目知识产权全过程管理
依据国防科技项目的研究阶段，知识产权全过程管理可分为立项阶段、实施阶段及验收阶段3个阶段过程。在这3个阶段中针对项目进行的工作不同，知识产权管理的重点也有所不同。
1.项目立项阶段。项目立项时应当对不同规模、不同类型的创新体进行综合考虑，鼓励其通过合作形式进行项目研究与开发， 促进科技创新体向着多元化方向发展， 实现各方科技资源的有效整合。同时， 应当充分考虑项目承担单位的知识产权管理水平， 将是否具有完善知识产权管理制度作为考查项目申请单位立项资格的重要指标进行考虑。重点支持技术领域内具有研发优势、良好前期基础的产学研联合申报项目。
在项目立项论证阶段，项目承担单位应由知识产权专员组织相关技术人员对相关专利文献做分析，了解产品技术发展现状和趋势，为项目可行性研究、确定技术方案和创新点提供参考。深入分析的内容主要有国内外现状中应包含专利申请分布、权利人状况、该领域基础专利和核心专利分析等，并以此为基础提出研发途径和知识产权目标。
2.项目实施阶段。项目实施中的知识产权管理实行分类管理制度， 对于重大项目实施跟踪管理制度， 对一般项目实行定期汇报、随机抽查的方法， 实现其对项目知识产权的有效管理。在项目实施阶段由知识产权专员组织相关技术人员在项目实施方案中对知识产权目标和任务进行分解，实现知识产权目标的具体措施、步骤和节点安排； 对项目涉及的主要技术领域专利信息进行定量和定性分析，掌握技术发展趋势和竞争对手状况，对如何利用现有技术为研制工作服务，以及如何形成本项目知识产权合理布局提出方案。
由知识产权专员组织相关技术人员根据项目研制提出的关键技术图谱，在科研开发过程中及时跟踪分析相关技术领域的专利文献，对技术发展趋势及竞争对手的动态做出评估与判断，在此基础上，确立自己的战略目标，适时调整技术研发策略；对有关内容进行重点分析，开展专利战略研究，积极促进自主知识产权的产生。建立相关技术领域的专利信息数据库，并及时进行调整、更新。
项目负责人对在项目研制过程中产生的新的技术创新点或发明创造等阶段性创新成果要及时报告、登记，由知识产权专员定期组织专家对上述阶段性创新成果进行评估、审核，选择合理的知识产权保护方式，确定具体的保护方案，并及时采取相应措施，如申请专利、计算机软件登记、技术秘密保护等。
3.验收与后评估。项目验收时， 应当重点考察知识产权指标的完成情况， 并可将其作为一票否决指标， 提高其重要性。此外， 应当充分发挥项目后评估的作用。有些在项目合同中沒有提出创造知识产权的项目， 如果没有后评估的有效奖励可能减弱项目承担单位申请知识产权的积极性。因此， 应当在项目验收1年后对其进行后评估， 对能够在这一期间取得知识产权的项目， 给予相应奖励。同时， 为了确保知识产权经济与市场价值的实现， 科技管理部门应当完善科技项目库和信息网络的建设工作， 为企业、高校与科研院所搭建良好的技术交易平台， 以促成知识产权交易与转让。在知识产权成果成功实现市场与经济价值后，应当按照约定奖励科技研发人员， 在知识产权所有单位将获得收益按照一定比例上交国家的同时，将奖励科技人员的部分资金按照有关约定发放给科技人员， 以保障科技人员的利益不受损害。 四、管理流程中的重点环节
通过对上述国防科技项目管理流程的梳理，在项目立项阶段，主要工作是编制关键技术图谱、进行技术查新、建立知识产权信息数据库和确立知识产权目标任务。该阶段重中之重的工作是关键技术图谱的编制，这是因为技术查新效果、信息数据库建立、知识产权目标确立等都依赖于关键技术图谱的准确性与科学性。图谱编制的准确性与否、细化程度如何，对能否正确了解知识产权信息，能否有效指导后续工作的开展，具有非常重要的作用。
在项目实施阶段，主要是知识产权战略分析、目标和任务的分解细化、主要竞争对手的专利状况分析、知识产权成果的登记等工作，重点是相关技术领域的知识产权信息尤其是专利信息。只有对相关技术领域的专利信息进行实时跟踪分析，才能提出正确的知识产权战略布局，采取正确的知识产权保护措施。
在项目验收阶段，主要是梳理和总结。由知识产权专员组织相关技术人员梳理和总结项目知识产权成果，在项目验收时提交知识产权清单，包括申请和获得的知识产权数量、名称、类型、法律状态、实施转让情况等，对具有潜在应用前景的知识产权进行实施转化前景和实施许可方式分析。
在明确了各阶段的主要工作与重点后，对于有效掌控知识产权全过程管理工作全局具有非常重要的意义
五、全过程管理的保障体系
在国防科技项目知识产权全过程管理中，最重要的是将知识产权管理与科研过程相融合。然而在实际操作过程中，知识产权管理往往容易被抽象成若干管理制度，无法参与和影响项目研制过程，因此也无法发挥其应有的作用。为切实形成知识产权全过程管理的作用与优势，需建立了一些相应的保障措施。
1. 建立知识产权专员体系。为将知识产权工作落实到科研项目的全过程，依据系统工程管理理念，将知识产权的产生和管理作为一个子系统嵌入到国防科技项目的系统工程中。要实现知识产权管理的这种功能，项目中需要固定相应的技术人员从事知识产权工作，也同样需要技术负责人从事知识产权工作，这就是知识产权专员。
2.健全知识产权与项目融合激励体系。如何真正实现知识产权与科研工作相融合，是全过程管理工作需要解决的首要问题。在国防科技项目研制中，将知识产权工作与科研项目一同下计划，一同算科研量，一同检查、一同考核。在项目实施前，将知识产权全过程管理的各阶段工作进行分解，并以相对固定科研当量的形式体现各阶段每项成果的工作量，各科研主管将项目知识产权的科研当量计算到项目整体工作量中；项目实施过程中，各科研主管在审查项目阶段总结时，一并组织专家对知识产权工作进行审查，及时掌控知识产权工作进程；项目验收时，知识产权工作由专家单独组织审查。知识产权任务没完成，审查没通过的，可以认定该项目任务没有完成，项目组的年终考评也相应受影响。通过该模式管理，使知识产权工作真正融入到科研生产中，成为科研生产的有机组成部分。
六、结语
随着国防科技项目 “十三五” 的全面启动，通过加强知识产权的全过程管理探索，为全过程管理的流程与制度设计积累经验，为全过程管理提供相应的策略与方法支持，为国防知识产权战略的实施推进奠定基础。
参考文献：
[1]林伟峰， 丁海晖 试论专利信息的作用J 科技情报开发与经济， 2004， （3）：14-15.
[2]2015專利统计年报，国统办函[2016]445 号.
[3]唐要家， 孙路 专利转化中的“专利沉睡”及其治理分析 J 中国软科学，2006，（8）：73- 78.
作者简介：王培界（1982—）男。中国电子科技集团公司第四十四研究所工作，工程师，从事项目管理工作。