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摘 要：企业家水平的高低决定着企业的命运。因此，对企业家人力资本与企业绩效关系的研究有着重要的指导意义。文章分别从企业家理论、人力资本理论、企业家人力资本与企业绩效关系理论三个方面对近年来国内外研究进行了全面综述和总结。
关键词：企业家 人力资本 企业绩效 管理
企业家水平的高低决定着企业的命运。因此，对企业家人力资本与企业绩效关系的研究有着重要的指导意义。本文分别从企业家理论、人力资本理论、企业家人力资本与企业绩效关系理论三个方面对近年来国内外研究进行了全面综述和总结。
一、企业家理论的研究综述
（一）企业家理论前史
在20世纪，企业家理论得到了飞速发展，但对企业家的研究最早却可以追溯到1776年亚当•斯密发表《国富论》创立古典经济学完整体系以前的资本原始积累时期。18世纪的法国经济学家康替龙，是在经济文献中最先使用企业家的概念并系统地考察企业家角色的经济学家，他在1755年出版的《商业性质概论》中，把企业家置于不确定的市场环境中来考察其地位和作用，从而揭示了企业家与商品经济的联系。
（二）古典经济学时期的企业家理论
古典时期，萨伊是第一个在经济过程图式中给予企业家以一定位置的经济学家，他把企业家定义为结合一切生产手段并为产品寻求价值的代理人，认为企业家能够把经济资源从生产率较低和产量较少的领域，转移到生产率较高和产量较大的领域。萨伊的企业家理论，从定义、内涵、职能、收入分配等角度对企业家加以分析，虽然企业家问题并不是古典经济学研究的主要问题，但从萨伊的论述中，我们可以看到，企业家并未被遗忘。他将企业家与资本家职能的分开，为以后企业家理论研究的开展奠定了基础。
（三）新古典经济学时期的企业家理论
1、马歇尔的企业家理论。马歇尔明确地在土地、资产和劳动三生产素之外，提出“具有利用资本的经营能力”的一个生产要素。他赋予了企业家“中间商人”的角色，并认为企业家承担风险，而且这种风险是资本意义上的。他始终从市场均衡的角度论述和把握企业家的作用，认为企业家是那些凭借创新、洞察力和统率力，发现和消除市场的非均衡性、创造机会和效用，给生产指出方向，使生产要素组织化的人，从而使企业家更易于融入整个经济学体系。但是，由于他的论述是在其均衡理论的框架中进行的，且论述方法是综合性的，因而显得不够突出，使他的企业家理论深度不够。
2、科斯纳的企业家理论。科斯纳把企业家的发现特征与竞争结合在一起，把竞争的过程明确表述为企業家的创新过程。他从信息不完全出发，认为企业家的作用在于：从确认现实经济中不能完全掌握所有交易情报这一事实出发，企业家必须迅速发现对买卖双方都有利的交易机会，并作为中间人参与其间，促进交易的实现。因此他指出：以深刻而敏锐的洞察力去发现时机，才是企业家精神的本质。科斯纳认为，市场是资源所有者、生产者和消费者的决策相互作用的场所，市场机制的作用存在于达到均衡的过程中。修正和改善市场中相互作用的各种决策的市场过程，是各个经济主体在信息不完全的情况下，通过加入市场，获得新信息，而使其决策得以修正的过程，信息的不完全会造成参与市场活动的行为主体之间交易条件的不协调，企业家则可使这些不协调因素在一定程度上消除。企业家的决策不仅要求他具有单纯的计算能力， 而且要求他具有能够发现潜在的更有价值的目的和手段的才能。企业家行为的本质就是及时发现在投入和产出的相对关系中潜在的更有价值的机会，并充分利用这一机会。
二、人力资本理论的研究综述
（一）人力资本理论的形成
1、经济增长领域。1979年度诺贝尔经济学奖得主西奥多•W.舒尔茨在1960年美国经济学年会上的演说中系统阐述了人力资本理论，并冲破重重阻力使其成为经济学一门新的分支。舒尔茨还进一步研究了人力资本形成方式与途径，并对教育投资的收益率以及教育对经济增长的贡献做了定量研究。继舒尔茨之后，爱德华丹尼森对舒尔茨论证的教育对美国经济增长的贡献率做了修正，他将经济增长的余数分解为规模经济效应、资源配置和组织管理改善，知识应用上的延时效应以及资本和劳动力质量本身的提高等等，从而论证了1929-1957年间美国的经济增长中教育的贡献率应是23%，而不是舒尔茨所讲的33%。
2、收入分配领域。雅各布明赛尔在1957年完成的博士论文人力资本投资与收入分配中，首次创立了个人收入分析与其接受培训量之间的关系的经济数学模型，并在其之后的另一篇论文中，根据对劳动者个人收益率差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在这种投资上获得的收益率。他认为，个体收入的增长和收入差距缩小的根本原因是人们受教育水平普遍提高，即人力资本投资的结果。
（二）当代人力资本理论的发展
罗默：内生经济增长模型。罗默在其1986年发表的收益递增经济增长模型中将知识作为一个独立要素纳入经济增长模式，并认为知识积累是促进经济增长的重要因素。因为知识的外溢，使得收益率是资本的递增函数。从而修正了传统的收益递减或不变的假定，这也就解释了当今社会发达国家和发展中国家经济水平差异日益扩大的缘由。
三、企业家人力资本与企业绩效的理论研究综述
（一）国外研究
国外已有的研究主要从人力资本的视角集中讨论了企业家所受教育、能力与企业绩效的关系。Roberts（1991）通过实证研究表明，企业家在创办新公司之前的正式教育年限与企业最后的绩效相关；Schrader（1995）分析美国企业家的教育、职业背景及企业行为与企业绩效之间的关系，指出三者之间具有统计显著性，仅具有经济学或管理学教育背景的CEO对于企业绩效的提高是有害的。Cooper（1994）等人认为，企业家经历是促成创办公司决定的先决条件，并最终影响企业的业绩。Chandler和Hanks（1994）将企业家的能力分为管理能力和创业能力两种，其中，企业家的管理能力将直接带来经济效益。主要体现在利润的提升和市场占有率的上升。Barros和MachoStadler（1998）认为，企业家能力与财务资本两种资源之间具有替代性，与资金充裕却没有出众能力的企业家相比，有能力的企业家即使受资金不足的困扰，仍然能创造可观的收益。Sarason、Dean和Dillard（2006）认为，对企业家所从事的产业与经营的企业来说，如果企业家的能力很独特，那么他们的能力也就成了一种极为重要的资源及竞争优势，即基于企业家专长的企业核心竞争力。
（二）国内研究
1、黄群慧在分析产权论和超产权论对企业绩效不同认识的基础上，把产权论强调的产权激励归入报酬机制。而把超产权论强调的竞争激励归入市场竞争机制，从而拓展出一个企业家选择机制、激励机制与企业效率关系的分析模型。该模型的基本逻辑是，制度决定行为，行为影响绩效，其作用机制依靠企业家人力资本的努力程度和企业家的能力传递。
2、程承坪认为企业家行为是企业家能力、企业家能力发挥的机会以及企业家努力水平综合作用的结果。而企业家能力是由企业家效率性人力资本与企业家交易性人力资本组成的，企业家行为空间则是由对企业家剩余控制权的界定作保证的。企业家的努力水平是内外两种因素决定的，内部因素是企业家自身拥有的动力性人力资本，而外部因素则是对企业家的激励提供动力。效率性人力资本、动力性人力资本和交易性人力资本， 这三种人力资本相互作用、相互影响，同时又各自作用于企业家行为。作用于企业家行为的还有市场环境状况、企业资源状况等外部因素的干扰。这些因素共同作用于企业家，并由此决定企业绩效。
3、付维宁认为影响企业家行为进而影响企业绩效的因素，既有技术层面的，也有制度层面的，企业家能力和企业家努力水平属于技术层面，而企业家人力资本产权则属于制度层面。在企业家能力方面，对企业家行为产生直接作用的是企业家现实能力，并不是其潜在能力。虽然通过企业家的形成与选择机制可以挖掘企业家的潜能，但企业家是否愿意发挥拥有的潜能则取决于其潜在发挥的机会空间和激励状况，通过企业家人力资本产权的界定，既可以扩大企业家潜能发挥的机会空间，又可以强化对企业家行为的激励。在企业家努力与企业绩效关系研究上，付维宁认为，应以分配性努力为切入点，通过企业家人力资本产权激励满足其分配性努力， 从而实现分配性努力向生产性努力的转化。
（作者单位：中南财经政法大学）
【参考文献】
1、黄群慧.企业家激励约束与国有企业改革[M].中国人民大学出版社,2000.
2、程承坪,魏明侠.企业家人力资本开发[M].经济管理出版社,2002.
3、付维宁.企业家人力资本与企业绩效:一个理论分析模型[J].财经科学,2003(5).
4、(法)让.萨伊.政治经济学概论[M].商务印书馆,1997.
关键词：企业家 人力资本 企业绩效 管理
企业家水平的高低决定着企业的命运。因此，对企业家人力资本与企业绩效关系的研究有着重要的指导意义。本文分别从企业家理论、人力资本理论、企业家人力资本与企业绩效关系理论三个方面对近年来国内外研究进行了全面综述和总结。
一、企业家理论的研究综述
（一）企业家理论前史
在20世纪，企业家理论得到了飞速发展，但对企业家的研究最早却可以追溯到1776年亚当•斯密发表《国富论》创立古典经济学完整体系以前的资本原始积累时期。18世纪的法国经济学家康替龙，是在经济文献中最先使用企业家的概念并系统地考察企业家角色的经济学家，他在1755年出版的《商业性质概论》中，把企业家置于不确定的市场环境中来考察其地位和作用，从而揭示了企业家与商品经济的联系。
（二）古典经济学时期的企业家理论
古典时期，萨伊是第一个在经济过程图式中给予企业家以一定位置的经济学家，他把企业家定义为结合一切生产手段并为产品寻求价值的代理人，认为企业家能够把经济资源从生产率较低和产量较少的领域，转移到生产率较高和产量较大的领域。萨伊的企业家理论，从定义、内涵、职能、收入分配等角度对企业家加以分析，虽然企业家问题并不是古典经济学研究的主要问题，但从萨伊的论述中，我们可以看到，企业家并未被遗忘。他将企业家与资本家职能的分开，为以后企业家理论研究的开展奠定了基础。
（三）新古典经济学时期的企业家理论
1、马歇尔的企业家理论。马歇尔明确地在土地、资产和劳动三生产素之外，提出“具有利用资本的经营能力”的一个生产要素。他赋予了企业家“中间商人”的角色，并认为企业家承担风险，而且这种风险是资本意义上的。他始终从市场均衡的角度论述和把握企业家的作用，认为企业家是那些凭借创新、洞察力和统率力，发现和消除市场的非均衡性、创造机会和效用，给生产指出方向，使生产要素组织化的人，从而使企业家更易于融入整个经济学体系。但是，由于他的论述是在其均衡理论的框架中进行的，且论述方法是综合性的，因而显得不够突出，使他的企业家理论深度不够。
2、科斯纳的企业家理论。科斯纳把企业家的发现特征与竞争结合在一起，把竞争的过程明确表述为企業家的创新过程。他从信息不完全出发，认为企业家的作用在于：从确认现实经济中不能完全掌握所有交易情报这一事实出发，企业家必须迅速发现对买卖双方都有利的交易机会，并作为中间人参与其间，促进交易的实现。因此他指出：以深刻而敏锐的洞察力去发现时机，才是企业家精神的本质。科斯纳认为，市场是资源所有者、生产者和消费者的决策相互作用的场所，市场机制的作用存在于达到均衡的过程中。修正和改善市场中相互作用的各种决策的市场过程，是各个经济主体在信息不完全的情况下，通过加入市场，获得新信息，而使其决策得以修正的过程，信息的不完全会造成参与市场活动的行为主体之间交易条件的不协调，企业家则可使这些不协调因素在一定程度上消除。企业家的决策不仅要求他具有单纯的计算能力， 而且要求他具有能够发现潜在的更有价值的目的和手段的才能。企业家行为的本质就是及时发现在投入和产出的相对关系中潜在的更有价值的机会，并充分利用这一机会。
二、人力资本理论的研究综述
（一）人力资本理论的形成
1、经济增长领域。1979年度诺贝尔经济学奖得主西奥多•W.舒尔茨在1960年美国经济学年会上的演说中系统阐述了人力资本理论，并冲破重重阻力使其成为经济学一门新的分支。舒尔茨还进一步研究了人力资本形成方式与途径，并对教育投资的收益率以及教育对经济增长的贡献做了定量研究。继舒尔茨之后，爱德华丹尼森对舒尔茨论证的教育对美国经济增长的贡献率做了修正，他将经济增长的余数分解为规模经济效应、资源配置和组织管理改善，知识应用上的延时效应以及资本和劳动力质量本身的提高等等，从而论证了1929-1957年间美国的经济增长中教育的贡献率应是23%，而不是舒尔茨所讲的33%。
2、收入分配领域。雅各布明赛尔在1957年完成的博士论文人力资本投资与收入分配中，首次创立了个人收入分析与其接受培训量之间的关系的经济数学模型，并在其之后的另一篇论文中，根据对劳动者个人收益率差别的研究，估算出美国对在职培训的投资总量和在这种投资上获得的收益率。他认为，个体收入的增长和收入差距缩小的根本原因是人们受教育水平普遍提高，即人力资本投资的结果。
（二）当代人力资本理论的发展
罗默：内生经济增长模型。罗默在其1986年发表的收益递增经济增长模型中将知识作为一个独立要素纳入经济增长模式，并认为知识积累是促进经济增长的重要因素。因为知识的外溢，使得收益率是资本的递增函数。从而修正了传统的收益递减或不变的假定，这也就解释了当今社会发达国家和发展中国家经济水平差异日益扩大的缘由。
三、企业家人力资本与企业绩效的理论研究综述
（一）国外研究
国外已有的研究主要从人力资本的视角集中讨论了企业家所受教育、能力与企业绩效的关系。Roberts（1991）通过实证研究表明，企业家在创办新公司之前的正式教育年限与企业最后的绩效相关；Schrader（1995）分析美国企业家的教育、职业背景及企业行为与企业绩效之间的关系，指出三者之间具有统计显著性，仅具有经济学或管理学教育背景的CEO对于企业绩效的提高是有害的。Cooper（1994）等人认为，企业家经历是促成创办公司决定的先决条件，并最终影响企业的业绩。Chandler和Hanks（1994）将企业家的能力分为管理能力和创业能力两种，其中，企业家的管理能力将直接带来经济效益。主要体现在利润的提升和市场占有率的上升。Barros和MachoStadler（1998）认为，企业家能力与财务资本两种资源之间具有替代性，与资金充裕却没有出众能力的企业家相比，有能力的企业家即使受资金不足的困扰，仍然能创造可观的收益。Sarason、Dean和Dillard（2006）认为，对企业家所从事的产业与经营的企业来说，如果企业家的能力很独特，那么他们的能力也就成了一种极为重要的资源及竞争优势，即基于企业家专长的企业核心竞争力。
（二）国内研究
1、黄群慧在分析产权论和超产权论对企业绩效不同认识的基础上，把产权论强调的产权激励归入报酬机制。而把超产权论强调的竞争激励归入市场竞争机制，从而拓展出一个企业家选择机制、激励机制与企业效率关系的分析模型。该模型的基本逻辑是，制度决定行为，行为影响绩效，其作用机制依靠企业家人力资本的努力程度和企业家的能力传递。
2、程承坪认为企业家行为是企业家能力、企业家能力发挥的机会以及企业家努力水平综合作用的结果。而企业家能力是由企业家效率性人力资本与企业家交易性人力资本组成的，企业家行为空间则是由对企业家剩余控制权的界定作保证的。企业家的努力水平是内外两种因素决定的，内部因素是企业家自身拥有的动力性人力资本，而外部因素则是对企业家的激励提供动力。效率性人力资本、动力性人力资本和交易性人力资本， 这三种人力资本相互作用、相互影响，同时又各自作用于企业家行为。作用于企业家行为的还有市场环境状况、企业资源状况等外部因素的干扰。这些因素共同作用于企业家，并由此决定企业绩效。
3、付维宁认为影响企业家行为进而影响企业绩效的因素，既有技术层面的，也有制度层面的，企业家能力和企业家努力水平属于技术层面，而企业家人力资本产权则属于制度层面。在企业家能力方面，对企业家行为产生直接作用的是企业家现实能力，并不是其潜在能力。虽然通过企业家的形成与选择机制可以挖掘企业家的潜能，但企业家是否愿意发挥拥有的潜能则取决于其潜在发挥的机会空间和激励状况，通过企业家人力资本产权的界定，既可以扩大企业家潜能发挥的机会空间，又可以强化对企业家行为的激励。在企业家努力与企业绩效关系研究上，付维宁认为，应以分配性努力为切入点，通过企业家人力资本产权激励满足其分配性努力， 从而实现分配性努力向生产性努力的转化。
（作者单位：中南财经政法大学）
【参考文献】
1、黄群慧.企业家激励约束与国有企业改革[M].中国人民大学出版社,2000.
2、程承坪,魏明侠.企业家人力资本开发[M].经济管理出版社,2002.
3、付维宁.企业家人力资本与企业绩效:一个理论分析模型[J].财经科学,2003(5).
4、(法)让.萨伊.政治经济学概论[M].商务印书馆,1997.