投资者适当性管理相关论文
国内闹得沸沸扬扬的中国银行(以下简称“中行”)“原油宝”风险事件终于尘埃落定,最终,中国银行承担全部穿仓损失,同时赔付所有投......
本文以投资者保护、促进资本合理有序生成和预防系统性风险传导为基本逻辑,重点分析美国私募基金的监管逻辑,由监管逻辑展开探讨美......
投资者适当性管理制度是适合性原则的要求和具体体现.之所以强调适当性原则,是因为在特定情况下客户对金融机构存在信赖关系,金融......
复杂金融衍生品交易存在着信息严重不对称、双方交易地位不平等、信息披露不充分、滥用格式条款、风险提示不充分等问题。在复杂金......
中国内地与香港资本市场互联互通机制实施后,大量内地投资者赴港投资,两地交易制度及监管体制差异所带来的风险不容忽视,如何规制......
发行人、投资者、中介机构、自律组织和监管机构是证券市场的五大主体。其中投资者是证券市场上以获取利息、股息或者资本收益为目......
<正>各地金融资产交易场所如雨后春笋蓬勃发展,而其投资者适当性制度并未很好地建立。本文梳理了国内多地金融资产交易场所合格投......
<正>对于AAA评级的债券,在具体投资时,需要关注其是否为个人可投资债券,部分AAA评级的债券具有较高的收益率,在具体投资时,需要关......
证监会发布的《证券期货投资者适当性管理办法》自7月1日起开始施行,证券业、期货业和基金业也已经根据该办法先后发布了配套实施......
<正>2012年以来,在国内以投资为主导的市场环境以及相对宽松的监管背景下,银行、信托、证券、基金、期货、保险等金融机构的资产管......
ue＊M＃’＃dkB4＃＃8＃”专利申请号:00109“7公开号:1278062申请日:00.06.23公开日:00.12.27申请人地址:（100084川C京市海淀区清华园申请人:清......
<正>第五次全国金融工作会议确定了服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革"三位一体"的金融工作主题,为我国未来金融业的发展......
投资者保护问题越来越受到人们的关注。在实行注册制改革的今天,有关投资者保护的投资者适当性制度,作用举足轻重。在股票的发行、......
相对于传统蓝筹股,科创板投资风险更大,科创板投资者适当性管理办法对个人投资者进行限制,要求具备一定的资金实力以及股票投资经......
作为商业银行综合化经营的产物,交叉金融创新拓展了商业银行盈利模式,优化了金融资源的市场化配置。然而,交叉金融创新具有涉及机......
中国证监会于2015年初正式颁布《公司债券发行与交易管理办法》,拉开了中国证监会监管下公司债券及交易所债券市场的改革序幕。本......
最近,中国银行"原油宝"穿仓事件引发了广泛的社会关注,中行挂钩芝加哥商品交易所WTI原油期货合约产品,按照4月20日芝交所结算价以......
"投资者适当性管理"制度使得创业板市场拥有了一个特别的签约投资者群体。为全面深入地了解这些投资者的详细情况,本文统计了相关......
从需求角度看,融资融券试点要"让合适的投资者去买合适的产品",构建投资者适当性制度;从供给角度看,融资融券试点要"将合适的产品......
<正>金融科技在带来业务发展创新的同时,也使得业务范围不断突破原有边界,金融风险出现跨行业、跨市场的交叉,同时技术风险和操作......
<正>2017年是我国债券市场发展不平凡的一年美联储加息步伐加快,国内推进金融严监管和去杠杆。在国内外错综复杂的经济环境下,我国......
在我国资本市场还处于新兴加转轨的阶段,作为辖区资本市场体系重要组成部分的广东证券期货业协会,以需求为导向,多项举措促进多层......
<正>A股纳入MSCI指数、"债券通"成功上线、"大发审委"亮相、新三板在最寒冷的冬日迎来了最热火的改革……2017年对中国资本市场而......
金融创新是分散风险、提高金融体系效率和推动经济发展的重要动力,但也成为监管套利乃至非法金融活动的渠道。如何在有效防控风险......
互联网消费信托作为一种新型金融业务,受到了信托公司和投资者的青睐。互联网消费信托兼具消费和理财的双重属性,具有提振消费、促......
<正>目前在国内的投资理财领域,从公募基金到私募基金,从信托计划到资产管理计划,从银行理财到投资型保险,存在着名目繁多的金融产......
<正>1前言近来,国内屡次发生金融产品违规销售事件,造成了一定范围的不良社会影响。随着资本市场的发展,不断创新的金融产品与投资......
<正>当今世界正经历新一轮科技革命和产业变革,以数字化、网络化、智能化为特征的信息化浪潮蓬勃兴起,网络信息技术与经济社会各领......
<正>法律责任是由特定法律事实所引起的对损害予以赔偿、补偿或接受惩罚的特殊义务,亦即由于违反第一性义务而引起的第二性义务。......
与传统的投资顾问相比,智能投顾具有技术优势、成本优势、算法优势、效率优势,可以较低成本向客户推荐适合的金融产品和服务,避免......
<正>从国务院原则同意开设融资融券试点以来,资本市场引入信用交易工作不断走向深入。融资融券的政策如何安排、改变市场什么、影......
<正>作为一个新兴事物,PE具有不同于传统的银行、券商等金融中介的自身独有特点,在监管上也有必要加以区别在《基金法》修订过程中......
<正>作为证券市场的组织者和一线监管者,深交所坚持"培育、创新、监管、服务"八字方针,努力探索如何改进服务,最大程度支持财富管......
<正>中国证券监督管理委员会令第11 3号《公司债券发行与交易管理办法》已经2014年11月5日中国证券监督管理委员会第65次主席办公......
投资者适当性管理是境外成熟资本市场已普遍应用的保护投资者权益，规范金融中介机构金融产品或服务销售行为的重要机制。适当性源于......
<正>"新三板"新规对于提增券商业务空间、活化市场的投融资与市场交易功能具有促进作用"新三板"市场的历史运行情况2006年1月16日,......
<正>国发[2014]17号各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:进一步促进资本市场健康发展,健全多层次资本市场体......
1月5日内蒙古证监局召开辖区证券公司风险排查工作会议,深入贯彻＂依法、全面、从严＂的监管理念,明确风险事件零报告制度,强调证券公......
<正>各国适当性管理机制的构建核心在于了解客户、了解产品或服务以及两者的匹配性,同时辅之以金融机构的执业规范管理和法律救济......
<正>资管新规进一步强调了投资者适当性管理的意义,而要想将刚性兑付逐渐消除,就必须对投资者进行适当性管理。这种管理不是完全剥......
