证券发行相关论文
在证券发行注册制改革背景下,刑法对于欺诈发行股票、债券罪进行了修改,主要表现在对"发行文件"作兜底处理、增加入罪"证券"种......
新《证券法》对证券市场违法违规的处罚力度进一步加大，对保荐人提出更高的要求。文章针对部分IPO造假事件进行剖析，研究发现我国保......
中共第十八届三中全会提出“推进股票发行注册制改革”,由此拉开了我国注册制改革的序幕;2019年新修订的《证券法》将注册制规定为......
投资者适当性制度作为投资者保护理念的具体应用,是证券监管中需要强化和落实的重要一环,其核心目标是督促证券公司更好地履行适当......
自2019年7月22日科创板成功试点注册制以来,我国资本市场全面注册制改革已经走过近两年的时间,这两年先后经历了新版证券法落地、......
1汽车金融 汽车金融指在汽车的生产、流通、购买与消费环节中融通资金的金融活动，包括资金筹集、信贷运用、抵押贴现、证券发行......
发行人中介降低直接融资市场的信息成本,为证券质量提供声誉担保。当下司法实践对中介机构在证券发行虚假陈述中的责任认定过于严......
随着互联网行业新兴科技的到来,证券行业迅猛发展,对于传统的证券发行审核系统既是机遇也是挑战。由于传统证券发行审核系统采用中......
为了加强对上市公司收购的监管,我国先后出台了《股票发行与交易管理条例》、《证券法》和《上市公司收购管理办法》,在一定程度上......
中国证监会于2003年10月颁布了《证券发行上市保荐制度暂行办法》(以下简称《暂行办法》),并于2004年2月1日正式实施,这标志着保荐......
【案情介绍】(一)公章推出的IPO1990年,何学葵从云南财贸学院商业经济系毕业,她先后在多家公司担任财务经理、总经理的职务。1992......
论信息披露的适时性原则周仲飞信息披露的适时性原则是指信息必须在法律规定的时间及时予以披露。一则信息即使是准确的，其披露形式......
在此番证券法变革中,证券发行引人注册制,几无任何悬念。除了十八届三中全会确立的“市场在资源配置中起决定性作用”赋予了该项改......
股权众筹与私募发行的关系问题是我国股权众筹立法中的重大争议。政策制定者最初对股权众筹采取的“公私并存,私募先行”监管思路......
2015年10月30日，美国近年来极为重要的《JOBS法案》中关于股权众筹的第三部分（Title III）终于获批，在国内外互联网金融和创投行业引起......
本文详细分析伦敦证券交易所AIM市场等市场的保荐制度和美国承销商法律责任的相关法规、判例,认为“保荐人牵头责任”模式和“区分......
一、财务报表审计的重要意义在经济高度发达的国家,其产业资本一般是通过证券市场筹集到的。具体说,其资金是由社会各阶层人们投......
9月份以来，在经过了两个月的回调之后，A股市场重新走上了上升的大道。十一节前，股市并没有像以往过节的时候发生回调，而是在节前的最后......
《上市公司证券发行管理办法(征求意见稿)》引起不少上市公司和券商的高度关注,他们认为,《管理办法》出台,对上市公司和券商的长......
2006年5月，《上市公司证券发行管理办法》颁行，正式确立分离交易的可转换公司债券(简称分离型可转债)的法定地位；G中化等6家公司的分......
2月6日，韩国最大的汽车制造商“现代汽车”董事长郑梦九因挪用公司资金和背信罪，被判3年监禁。法院在调查中发现，郑梦九非法挪用了约1......
近年来,内容分析法在金融领域的应用逐渐受到国外学者的重视,国内的应用尚少。本文利用内容分析法,考察自2007年年初到2010年年底4......
自2005年我国《证券法》修改实施以来,《证券法》对我国资本市场的发展、创新与变革发挥了基础性、保障性和促进性作用。2005年《......
证券市场国际化,是指以证券形式为媒介的资本在国际上自由流动,即证券发行、证券投资、证券交易和证券市场结构超越国界,实现国际......
惩治证券市场上欺诈客户行为的刑法思考刘宪权时下在证券的发行和交易中，证券犯罪问题呈逐年上升趋势，其中尤以欺诈客户的犯罪行为较......
我国证券市场自1980年重建以来,经过二十年的发展,已经逐步发展壮大起来,并呈现出繁荣兴旺的良好态势,对我国改革开放、市场经济......
本文利用历史研究、比较研究及经济分析的方法,通过对主要国家和地区,尤其是美国证券私募发行制度的研究,对我国证券私募发行的探......
我国证券发行制度改革的关键在于处理好政府与市场的关系.政府与市场关系理论演进历程表明,政府干预和市场调节缺一不可.法律能有......
一,前言日本从1948年制定《证券交易法》至2005年制定《金融商品交易法》对有价证券发行一直采用申报注册制。所谓申报注册制的基......
诚信是证券市场监管的一项重要目标,投资银行作为证券市场最重要的中介机构,投资银行的诚信规范对于提高证券市场诚信度发挥着关键......
目次一、引言二、“募”的法律使用三、私募的法律构成四、“募”的公法规制五、结语一、引言现代金融社会,资金归集成为财政税收......
“建立优先股制度具有重要现实意义，开展试点的基本条件已经具备。” 日前，证监会在答复16位全国人大代表就优先股问题的提案时指出，......
我国现行证券发行审核制度是以“发审委制度”和“保荐制度”为核心的审批制。在核准制代替审批制之初,其对证券市场的发展起到了......
保荐人制为那些年轻且缺乏经验、但是具有考试才能的年轻人提供了绝佳的机会。对那些有丰富经验、但没有通过考试的投行人员产生一......
在协调和统一欧盟各国证券法律制度的1999年《金融服务行动计划》(the Financial ServicesAction Plan,简称FSAP)正式提出后,欧盟......
证券的发行与上市是两个相互独立而又密切相关的环节,在海外成熟市场,通常实行发行审核与上市审核相分离的管理体制。通过考察较为......
近年来,IPO成为经济学、金融学、会计学与财务研究领域所关心的一大热点问题,也取得了多项研究成果。特别是市场上普遍存在的股票......
本文以化学行业的发明专利为例，通过构造专利的多层次组合来得到风险可控的拟证券化专利资产，并使用三叉树模型和实物期权中转换期权......
在当今世界经济、金融一体化趋势日益增强的背景下,我国经济在世界经济中的地位逐渐提高,我国证券市场也将成为国际资本市场的一个......
为进一步提高审核工作质量,我部对结合初审报告和发审委审核意见,对2007年被否企业的有关情况进行了汇总分析,这些被否决企业特点......
