煤炭作为最主要的一次能源,为中国经济建设和社会发展提供了稳定的动力来源。2000-2020年中国国内煤炭产量增速放缓,煤炭需求增速也在放缓,但短期内煤炭主要能源的地位仍未不变。虽然偶有价格高点,但整体上国产煤价格已进入平稳阶段,并且普遍低于进口煤价格。2009年开始,中国煤炭进出口业务由出口为主转为进口为主,并成为全球最大的煤炭进口国。中国进口煤炭主要来源于印度尼西亚、澳大利亚、俄罗斯、蒙古和越南等国家,并以进口动力煤为主。由于中国煤炭资源产需空间错位,运输因素至为关键,国内主要以铁路运输为主,进口以航运运输为主,但煤炭物流运输建设仍有待完善。随着进口煤炭不断深入国内煤炭市场,进口煤主要供应东南沿海省市,并逐渐形成刚需。中国煤炭进出口政策也处于不断调整之中,近年来中国加强能源安全和生态文明建设,大力开展环保督察和供给侧结构性改革,回调煤炭进口关税,整合煤炭行业。颁布《商品煤质量管理暂行办法》等政策从质量、数量等各方面限制煤炭进口,实现进口煤数量平控。2020年全球新冠疫情爆发给国内外经济和能源环境造成巨大冲击,与此同时,中澳关系恶化严重影响了两国之间的煤炭进出口业务,也对中国进口煤供应造成波动。在上述背景下,对煤炭进口问题进行深入、定量研究,对中国能源安全、生态文明建设以及国内相关产业都具有显著的现实意义。本文着重解决以下两个问题:一是从实证角度检验中国煤炭进口的动力机制,分析影响煤炭进口的各因素在不同阶段的影响程度如何。二是分析煤炭进口的冲击效应,研究国内煤炭产业的产量、价格、就业、全要素生产率会受到何种程度冲击。回答进口煤和国产煤之间在不同阶段是互替还是互补关系,以及互替或互补程度的大小。为此,本文利用回归分析方法,研究了中国煤炭进口的动力机制和冲击效应,并利用Armington替代弹性分析方法,计算了进口煤和国产煤间的替代弹性。本文具体研究内容和研究结论如下:一是对影响煤炭进口诸因素进行模型构建与机理分析,包括模型的构建、数据的来源与处理、模型的基准回归和稳健性检验,以及从不同时间段考虑不同方面对中国整体和东南沿海地区的影响分析。通过分析得知,中国国内煤炭产量、煤炭价格、技术进步、进口煤价、煤炭运输能力和海运煤价等因素的变化都会影响煤炭进口量的变化。当中国煤炭市场存在供不应求、国内煤价上涨或者进口煤价下降、煤炭行业技术有所进步、煤炭运输能力改善、煤炭海运价格下降时都显著影响中国与国外煤炭贸易的联系,各影响因素的解释力度较强,实证结果与事先预期基本一致。二是对中国煤炭进口冲击效应进行检验与分析,包括变量选择、数据的来源与处理、模型基准回归和稳健性检验,以及从不同时间段考虑煤炭进口对国家整体煤炭产业和“三西”地区的冲击效应。并检验不同时间段不同进口来源国进口煤与国产煤之间的互替或互补关系。实证结果表明:进口煤对中国整体煤炭行业的四个经营指标都产生显著影响,对主要煤炭生产省份的煤炭产量、价格、就业和全要素生产率等经营指标也会产生不同程度的影响。随后通过Armington替代弹性分析发现中国进口煤和国产煤之间呈现显著的替代关系。依据以上分析,本文从影响因素和进口来源角度提出了中国相应对策:一是稳定煤炭供应,降低市场价格;二是改善物流能力,形成运输新格局;三是加快煤企转型升级,提高应对冲击的能力;四是规范进口煤市场,科学控制煤炭进口总量;五是实现煤炭进口多元化,积极争取国际煤炭定价权。本文主要进展有:一是不仅单纯考虑价格因素,还引入了供求、运输等因素,从时间、区域和省份多角度系统分析了中国煤炭进口的影响因素。二是选取具体经营指标,定量分析了煤炭进口对国内煤炭产业造成的冲击效应。三是使用Armington替代弹性模型,计算了进口煤和国产煤间的替代弹性。本文主要不足有:一是模型构建未能多区域化,并未涉及全国各省的实际情况具体分析。二是数据选取未能精准化,数据代表性不够精准。以上是本文下一步研究目标。