摘要：
　　采用柯布-道格拉斯随机前沿生产函数模型，测度国内主要集装箱港口企业技术效率变化，研究集装箱港口设备、泊位、人力等主要投入要素的产出弹性以及港口所有权结构、经营规模、人才比例及港口所在地外贸发展等外生性因素对集装箱港口相对技术效率的影响。研究结果表明：设备投入对港口效率的提升作用明显高于泊位、人力等其他投入要素；港口企业股权结构、经营规模、外贸依存度等外生性因素对港口技术效率具有正向影响。其中国有性质的集装箱港口企业平均技术效率明显低于合资和外资集装箱港口，而港口企业高素质人才没有表现出对技术效率的推动作用。
　　关键词：随机前沿分析；技术效率；投入要素；外生性因素
　　中图分类号：F72 文献标志码：A 文章编号：10085831（2014）01007505
　　中国集装箱港口在国际集装箱市场上正扮演着越来越重要的角色。2011年，中国集装箱吞吐量达到1.64亿TEU，在2005年的基础上增长了115.79%。大幅上涨的集装箱吞吐量对中国集装箱港口技术效率的提升和资源的有效配置提出了更高的要求。笔者以国内各沿海及内陆地区主要集装箱港口为研究对象，探讨投入要素和外生性因素对技术效率的影响方式及影响程度，思考未来提升集装箱港口效率的资源配置方向。
　　目前，国内外学者主要使用前沿分析方法中的随机前沿分析法（SFA）和数据包络分析法（DEA）对港口生产效率进行定量研究。国外学者Cullinane、Wang、Song[1]以DEA模型为基础分析了欧洲集装箱港口的效率。Hung、Lu、Wang[2] 采用DEA法分析了亚洲31个集装箱港口的运营效率。Gonzalez、trujillo[3]以17个西班牙港口1990-2002年的数据为基础，采用SFA方法研究了西班牙集装箱港口的效率。国内学者李兰冰，刘军[4]等采用DEA-Malmquist 全要素生产率指数对两岸三地主要沿海港口进行了动态效率评价。罗俊浩、崔娥英[5]等采用DEA-Malmquist指数方法分析了2003-2008年中国集装箱港口的全要素生产率的增长趋势及其构成变化。罗俊浩[6]采用SFA方法对中国沪深2市9家上市港口的运营效率进行了测度评价。以上文献主要分析了港口技术效率的变化，部分探讨了投入要素对港口生产运营效率的影响，但很少从影响港口技术效率的内部管理和外部环境等外生性因素方面进行研究。
　　为全面探究影响集装箱港口技术效率变化的源泉，笔者采用SFA方法，并建立效率损失模型，详细分析港口所有权结构、经营规模、人才比例及港口所在地外贸依存度等外生性因素对集装箱港口技术效率的影响方向和影响程度。
　　一、研究模型与变量设定
　　（一）研究模型
　　选用包含时间趋势的柯布道格拉斯随机前沿生产函数建立实证测度模型，并在此基础上嵌入效率损失模型以进一步分析外生性因素对集装箱港口技术效率的影响。