监管关系的演进:私有化行业中的监管制度与公司行为

来源 :财经 | 被引量 : 0次 | 上传用户:lurnay
下载到本地 , 更方便阅读
声明 : 本文档内容版权归属内容提供方 , 如果您对本文有版权争议 , 可与客服联系进行内容授权或下架
论文部分内容阅读
  在英国,公用事业、交通和电信领域的私营公司是由独立监管者进行监控的,他们竭力监控公司提供服务过程中的自然垄断因素,从而尽可能地鼓励竞争和创新。在此类公司中,处理公司与监管者关系的监管性职能已经出现。这些监管关系对于英国监管制度的运作与效率是十分重要的。英国对于监管问题的诉讼并不如美国那般普遍,在制度安排框架内形成的监管关系使得当事人都有独立行动的空间,特别是在决定他们之间的相互关系方面。
  本文利用对英国三个私有化行业——火车运营、电力分销、供水的研究结果,从公司层面入手考察了监管关系的性质与演化。我们发现在监管关系的演进中,三种制度性同构力量:强制性同构、模仿同构、规范性同构发挥着作用,而这些力量发挥作用的媒介是一些处理非正式的、以信任为基础的监管关系的个人与部门,也即公司内部监管性专业技能的发展。
  在三个行业中,我们描述了一个学习的过程,它以私有化为起点直到制度的相对成熟,而在法条所规定的制度内也给监管实践的发展留足了空间。实践发展中的一个核心资源是在以信任为基础的网络中获取信息。在体系所能发挥作用的程度内,尽管其带有不透明性,但监管体系还是产生了合作性的效果。
  在具有共同理念且彼此熟悉的基础上工作的、相对和谐的一个群体经历了私有化进程以及随后一段时间的制度发展,在这样的情况下,一个非正式的、弹性的体系会发挥出最大的作用。这种描述对于电力和供水行业是非常贴切的。但是,当私有化产生出许多新的参与者时,比如火车运营行业的情况,制度发展过程在最初时可能会出现不太合作的关系。
  专业技能的发展贯穿了三个行业。监管职能的专业技能可能会以关于立法框架的知识(即包括正式性的,也包括技巧性的)、监管者的政策与实践的形式被构造发展起来。我们强调需要将此种狭义的专业技能与一种观念结合起来理解,即监管者如何影响在此领域的所有竞争性力量并且对公司的战略产生影响。一支具有流动性的、能产生行业内专业技能的职业化监管专业队伍可能并不擅长于在监管表现与公司盈利性方面进行权衡处理。换言之,规范性同构实际上可能会降低公司监管职员的影响力,造成非正式的弹性体系实际作用降低。
  监管的经济理论是具有重要意义的。尽管在制度经济学上有很强的传统将公司视为适应不同差异的不同实体,但是在监管经济学里,公司通常被视为一个单独的决策点,监管者实际上也是如此认为的。组织因素,特别是监管职能的作用,并没有被理论化,由此他们对于公司与监管者之间合作关系的影响也没有被认真对待。我们将此种模式的公司单独区分出来。我们分析的基础单位是监管职能——试图去协调潜在的利益分歧的跨部门界限职能。该职能的结构与权力影响到监管博弈的效果、公司的监管表现,以及最终影响到监管制度的实际效果。
  下一步的研究计划实际上正是针对着本文的局限之处。核心的问题是通过经验建立起公司的监管表现与经济表现之间的关系,特别是,在什么情况下应当与监管者建立高度的信任关系才具有经济合理性?如果不存在这样的情形,则在这套制度下有效监管的意义就成为严重的问题。一个必须的前提步骤是发展起公司监管表现的概念。这可以简单地被理解为公司的服从性记录,也可以将公司与监管者的目标都考虑在内从而更完整一些,当然后者更具争议。
  我们应强调此类研究的必要性。在经济学与政治科学的范围内,关于监管问题有大量充实的文献。其主要关注有效监管制度出现的必要条件,而很少化时间去分析制度性或组织性程序本身。对这两套程序以及其相互作用的分析,为有效监管体制的设计提供了洞见。监管关系本身是具有相当的理论价值与实践价值的。当前在整个欧盟范围内的趋势是自由化与私有化不断发展深入。英国的制度模式可能会被认为不具有可移植性,或者它们的意义在别处可能更有价值,但是它们的确提供了不同于一个美国被监管行业的替代方法,而美国被监管行业正是大多数关于监管关系的经济学理论发展的背景领域。更全面地理解监管关系的变迁和发展会增进监管理论与实践,而且这两者会更加紧密地相互渗透。
其他文献
为解决朝鲜核问题而举行的六方会谈8月29日于北京结束。诚如分析家事前所料,此次会谈并没有取得实质性的进展。六方没有形成一个会谈公报,甚至连会前期待甚殷的继续在北京举行六方会谈,似乎也没有定论。重要当事国朝鲜的一位官员在离开北京时,放言说,已经无需再召开同类会议。另一个重要当事国美国的谈判团长,尽管说“会谈良好”,但是他所能说的只是“希望最终能和平化解危机”,因此可以推断收获甚微。尽管没有媒体见证会
期刊
《财经》调查:入世三年得失辨    编者前言:  开放和改革是中国入世的两大主题。  从2001年底正式加入WTO(世贸组织)算起,中国入世将进入第四年。当年中国的承诺遵循着逐步开放原则,多数行业的放开在三年或五年内兑现。今年12月11日,正是 “三年过渡期”的一个节点。  根据入世条款,中国决定在三年内全面或部分开放的行业,包括银行、保险、电信、分销零售、证券、铁路公路运输、旅游、建筑、音像业和
期刊
上海率先免征农业税    8月12日,上海市政府宣布,将从今年起对农民实行农业税免征政策。此消息立刻引起广泛的关注。  上海市财税局税费改革办公室朱炜琴处长告诉《财经》,此次上海免征农业税,是上海根据国务院关于全面推进农村税费改革试点精神,进一步加大农村税费改革力度的具体举措,目的是进一步减轻农民负担。预计政策实行后,上海农民将直接减负1.43亿元。   今年以来,随着农村税费改革试点在全国范围推
期刊
“新书读了可以去搞事(工作),老书读了晓得做人”,老农说出的这个朴素的道理,办教育的官员却很少去思考!五四以来,我们的新学堂,从“基因”里面就是教人怎样挣钱的,新学堂里的课程,原本就是为着“船坚炮利”而设计的。  时代更迭,市场经济大兴,公共服务缺失,孩子们不仅“做人”成了问题,连谋生也发生了极大的困难。今天中国的基础教育,名义上由公家出资,实际上呢?乡镇财政赤字累累,教育经费层层克扣,代课教师屡
期刊
“关关雎鸠,在河之洲,窈窕淑女,君子好逑……”每当晨曦初露,幽幽的五角山下就传来阵阵读书声。  近了,你会看到,在简陋的农舍里,三五成群的学生正围坐在几张用门板搭起来的书桌旁,各自读书,一位两鬓斑白的老先生则在这些孩子中间穿来走去。  似乎早已消失的私塾,在湖南省平江县还一直存在。  平江县天岳开发区副主任谢淼泉告诉记者:“十多年前最盛,四乡几乎到处都有,我老家钟洞就有不少,但近年来少了。越是偏僻
期刊
这篇文章中,对“sterilize”一词的翻译是错误的。在讨论中央银行的公开市场操作的时候,我认为这个词应该翻译成“冲消”而不是“免疫”。  Sterilize在金融术语中是“冲消”的意思。本文中的“冲消”,是指中央银行进行公开市场操作,以抵消其在外汇市场中的干预行为对国内经济可能造成的影响。比如,如果中国人民银行希望人民币对美元贬值,那么它可以出售更多的人民币而买进美元。但是这样做会使得经济体系
期刊
必须要肯定的一点,一个商人的经济行为显然是有其可行性考虑的。然而,最终出现泛滥,“圈地运动”是可怕的。正如文章中作者所提到的,“圈地运动”每平方公里的投资须在1亿~1.5亿元。这样的代价显然不是一个完全不经济的随意判断所能够决定得了的。可事实摆在面前的是,就有这么多的土地被“圈”起来了,有这么多的农民失去了赖以生存的土地。  我曾经去过一个紧靠市区的农村,市区是一个位列全国百强镇的小城镇。在那里,
期刊
在我看来,不管对经济适用房作何种界定,开发经济适用房的本来目的,无非是解决中低收入家庭的住房问题。要真正解决这个问题,除中央政府应在宏观上有一个全面的解决方案,作为具体的执行者,地方政府也应发挥自己应有的作用,而且责无旁贷。  首先,应当尽量摆脱想依靠经济适用房拉动地方经济发展的思路。靠房地产拉动地方经济的发展,是很自然的想法。经济适用房可能会在一定程度上拉动经济的发展,也可能会给地方政府带来收入
期刊
上个世纪80年代,广东省在中国首次推出个人住房贷款业务。从那时起,个人住房贷款的增长速度很快,而且,一般认为,这是一项最具成长性,而风险也很低的银行业务。  但是,在个人住房贷款实施的过程中,也存在一些需要解决的问题,这些问题处理不好,将对银行金融体系的安全和房地产业的健康发展产生不良的影响。  我以为,这些问题包括:  一、个人住房贷款的风险控制。虚假按揭是产生房贷风险的一个重要原因。对此,有关
期刊
与往年夏季的沉闷相比,今年8月的香港格外精彩。恒生指数在8月份上升了7%,随时可望突破11000点大关。而H股指数更大幅上升11%,目前位于五年来的新高。H股指数今年以来的累积升幅为68%,无疑是全球表现最为强劲的指数之一。  我们对于半年的整体市场走势继续保持积极乐观的看法。根本原因不外乎宏观经济的持续向好及资金供给的充沛:第一、香港股市总体盈利的推动作用日趋明显;第二、香港股市,包括今年已大幅
期刊