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在中国，职务发明成果的转让，特别是高校、科研院所的专利技术走向市场化、产业化向来被视为一大难题，如果再加上军队院校这一背景因素，则更是难上加难。然而，在中国技术交易所（下称中技所）、第四军医大学和北京易布客科技有限公司（下称易布客公司）三方的共同努力下，一个名为“EIT新型脑部电阻抗动态图像监护仪项目”（下称EIT项目）运作过程中，创新性地突破了这一难题，创造了一个高校科研成果产业化“接力赛”的经典案例。
项目背景回放
2009年11月12日，在北京市专利技术交易大会开幕式上，由第四军医大学、易布客公司和中技所三方达成协议，以专利普通许可交易方式，承接第四军医大学的“颅脑实时动态连续图像监护装置”科研成果产业化工作。
据第四军医大学生物医学工程系教授付峰介绍，EIT项目是第四军医大学在国家自然科学基金面上项目、重点项目和国家科技部“九五”攻关、国际合作、十一五“重点支撑”等项目的支持下形成的科研成果，目前已经完成了相关基础研究，在关键的生物医学工程技术方面有了重要突破，研制成功了全世界首台电阻抗图像监护实验样机，并进行了系列动物模型成像研究和初步的临床应用探索研究。基于该项目已形成专利和软件著作权8项，其中于2008年获得国家发明专利“一种用于床旁图像监护的电阻抗断层成像方法及其装置”（专利号：ZL03134598.0）。
为使EIT项目尽早实现产业化目标，满足临床需求，中技所与第四军医大学、EIT项目主要研发人员以及相关投资机构一起经过缜密设计，摸索出了一套具有“交易所特色”的技术转移创新性服务模式：即由第四军医大学向易布客公司实施专利技术许可，易布客公司向第四军医大学支付专利技术使用费（包括入门费、里程碑付费以及技术产业化上市后的销售提成等）。在此过程中，中技所为第四军医大学提供第三方监管和资金结算服务；另一方面易布客公司在进行EIT技术产业化的不同阶段如有资金需求，均委托中技所为其提供融资服务。
中技所一站式服务
在EIT项目的整个实施过程中，中技所不仅为专利实施许可提供无形资产评估、入股和第三方结算服务，并为易布客公司进行EIT技术产业化提供阶段性融资等全程服务。
中技所总裁助理李中华在接受本刊记者采访时表示，这种一站式全程服务模式的核心环节主要表现在以下几点：1、利用专利许可模式规避了公共财政形成的高校职务科技成果产权不清晰的问题。无论是职务成果转让还是入股均涉及到成果所有权的变动，就会涉及到国有资产处置问题。本案例将职务科技成果的所有权和使用权分离，采用专利许可的模式，易布客公司与第四军医大学签订了专利实施许可合同，获得了专利许可权，不涉及到所有权的变动，有效解决了高校职务科技成果产权不清晰的问题。2、无形资产评估确定市场化价值。通过交易所专业从事无形资产评估的会员机构对EIT项目进行评估，从第三方角度确定EIT项目的市场化价值，作为技术入股的依据。3、具有公信力的第三方监管和结算解决了技术转移过程中的信用缺失问题。在双方沟通的过程中，充分利用了交易所的平台优势和公信力，通过中技所提供第三方监管和结算服务，有效解决了目前国内技术市场中普遍存在的信用缺失问题。
EIT项目是中技所创新技术交易模式、引入专业技术投资机构承接专利技术项目进行投资孵化的经典案例。中技所从技术、产权、金融三个维度，创造性地突破了中国技术交易链条中的薄弱环节，把技术持有者、转化投资者和交易服务三方有机结合在一起，被国家级媒体誉为“可贵的中国第一”，为高校科研成果产业化提供了技术转移服务的创新模式。
“接力赛”进行时
据北京易布客科技有限公司总经理陈聪介绍，依照把技术持有者、转化投资者和交易服务三方有机结合的模式，易布客公司负责组织相关人力、物力、财力，进行技术产品化的转化工作。易布客公司不以最终产业化为目的，仅仅是进行技术孵化，实现产品化后进入交易，随后退出。可以比喻为技术投资与交易的“接力赛”，即在产业链和价值链的接力赛中，高校、科研院所跑第一棒，实现技术专利化；易布客公司跑第二棒，实现专利产品化；下一棒则通过多次投融资或并购交给其他实业资本或企业完成产品产业化以及产业市场化。
“具体来讲，这是易布客公司扮演了从实业资本转变为天使投资者角色的一种创新”，陈聪向本刊记者表示，“首先，与一般的天使投资者以财务投资为主不同，易布客公司除了出钱外，更多的是发挥其长期从事企业运作的优势，‘熟门熟路’地进行技术产品化。也就是说，以‘内行’身份出资并介入投资业务，对天使投资的成功率把握更大，这种具有中国特色的天使投资，与当前相当多VC/PE正在关注和投向早期项目的态势相吻合；另外，在技术投资与交易‘接力赛’中跑好第二棒，首先要在‘接棒区’接好高校、科研院所的第一棒。其次，也是最重要的是，必须是以技术成果为基础，市场需求为导向，从产品市场化角度自主完成专利产品化，实现技术与市场的有效衔接。第三，当实现专利产品化后，要舍得通过多次投融资或并购交给其他实业资本或企业完成产品产业化以及产业市场化。”
按照陈聪的理解，所谓“接棒区”是指:一是要对技术成果有所鉴别和筛选；二是要明确技术成果权属；三是技术团队要落实。
据了解，按照国家对医疗器械注册审批的相关规定，易布客公司成立了专门从事EIT项目具体技术转化工作的全资控股子公司——南京易爱医疗设备有限公司，从专利技术消化吸收开始，经过数轮样机设备试制、医疗器械标准审定和注册检验申请等环节，目前已进入临床试验阶段，预计今年年底可以获得二类医疗器械注册证书。
“易布客公司作为一个技术投资机构，在EIT技术许可实施过程中还会形成新的专利权，因此，今后不仅可以以现金投资，还可以以无形资产投资，有利于克服资金瓶颈，使人才和技术的价值发挥到最大。目前产品化已经接近尾声，为此由技术投资公司设立全资子公司具体负责EIT项目的商业运作，并实现项目的产业化。”陈聪解释说。
专利强化战略
在多数人看来，企业在专利许可方式上一般会更青睐于选择独占或排他许可，而EIT项目是以专利普通许可交易方式实施的。
对此，陈聪自有他独到的见解。他认为，专利普通许可这种方式既有它有利的一面，也有其不足之处。有利的一面体现为：一是专利普通许可交易方式是符合国际通行惯例，尤其在我国目前阶段，不涉及到专利权人变更，针对专利权隶属于国有科研机构的情况，符合国有资产保值的要求，相比唯一授权方式，比较容易成交；二是对于专利权人而言，不止一个的专利买家，可以实现更多的专利许可费收入，而且实现专利产品化的机会更大，专利“买断”被“雪藏”局面不易出现；三是对于被授权方来讲，专利普通许可费用远低于专利“买断”或独家许可费用，从而有可能以较低的机会成本参与或实施专利产品化工作。
“其不足主要是专利普通许可交易方式与‘买断’或独家许可相比，有可能出现多个被授权者，如果第一个被授权者操作不当，有可能演变为‘开拓者死在沙滩上’，或者等到产品上市不久，其他投资者迅速跟进而摊薄了投资预期收益。尤其是有较高科技含量的项目，对于第一个投资者的投资风险更大。”陈聪表示。
另据介绍，易布客公司为此实施了一套专利强化战略，其表现为以下几个方面：一是加强知识产权保护意识，在企业内部建立“专利池”制度。3年来，易布客公司申请了若干专利，现已有三项发明专利及四项实用新型专利获得专利授权，另有多项专利正在受理或公示之中；二是完善技术产品化进程中的知识产权保护策略，基于第四军医大的专利普通许可，在技术实施过程中，加强其延伸专利的申请，建立完善的知识产权保护体系；三是密切关注行业发展脉搏，积极完善、提升产品竞争力。
“专利强化战略中更重要的是，易布客公司紧密跟踪移动互联网和云计算发展趋势，率先将此技术与EIT产品相结合，并提交了基于移动互联网智能接口和云计算的EIT项目多项发明专利申请。此举可以有效地为今后产品升级换代和同业竞争设置专利门槛。对于专利普通许可，可以也应该给第四军医大支付专利许可费用，但对于后来的同业竞争者，EIT就可以通过专利交叉许可等手段，有效规避专利普通许可的不足或瑕疵。通过以上专利强化战略的实施，我们可以让投资者比较放心地对EIT项目进行投资效益评估，从而有可能参与投资。”陈聪说。
人才的培养与激励
在采访过程中，记者注意到陈聪格外强调人才的重要性。
陈聪认为，在当前，VC/PE这个曾经对金融背景、学历有着苛刻要求的行业，开始青睐于有经营、管理经验的“实业型人才”。现在，不少创投机构，缺的不仅仅是投资经理，还需要专业的人来做行业研究、项目挖掘、投资操作、投后管理和投资者关系管理等一系列工作。易布客公司及易爱医疗公司在实施EIT项目过程中，有意识培养了一些技术人员，朝复合型人才方面转型和发展，让技术出身的人有信心不再拘泥于自身缺乏金融背景，为今后做创投进行了人才储备。
“应当强调的是，专利技术是通过人才这个载体来实现的，而不仅仅局限于合同文本如何严密。为在较长的交易存续期里，实现技术团队的稳定并保持较高的积极性，公司在成立之时就对技术和经营团队成员进行了股权激励，让技术团队成员通过持股等方式获得收益。这个团队既有高校、科研院所的，也有公司自身建立的。团队成员将不再是单纯的打工者，而成为了利益相关者，既从根本上调动了人才的积极性和创造性，又为相关人员提供了新的创业机会。相比之下，即使专利普通许可有可能许可多家，也不可怕，毕竟人才是核心竞争力。”陈聪说，“通过实施股权激励，克服了至关重要的人才短板问题，极大地调动了技术经营人才的积极性，从而能够吸引到具有复合背景和较强人脉资源的优秀人才从事专利技术产业化工作，有效提高了企业的核心竞争力。”
陈聪表示，“中技所能够在股权激励、股权托管、职务发明与非职务发明人的协调等方面提供一站式全程服务，尤其专利授权方是国有单位时，中技所所提供的服务是非常有效的。”
期许第三棒
在充分推介项目优势的同时，陈聪对于存在的问题也并不回避。他坦言称，目前主要面临两方面问题：一是资金需求与投入不平衡，易爱医疗公司针对EIT项目的研发建立了工作平台，包括医疗器械企业资质认证、工厂生产线建设、研发和工程技术人员组织及医疗器械产品注册申报等，并投入了大量的技术研发资金，但要真正完成该项目的技术产品化、产品商业化、商品产业化，以及要进一步开展新一代医疗器械的研发，没有足够的资金是不行的。基于易布客公司的有限实力，要单独完成项目的产业化，难度较大，如果有相关战略投资者进入，可以把待开发的项目作为上市、并购、重组或定向增发的题材，这样目的性更强，更容易推动投资计划的实施；二是需求拉动不足，EIT项目最终要交给其他实业资本或企业完成，目前正在多方寻找接盘者，并希望与投资者建立一种新的“需求推动模式”，即“变原来的供给导向为需求导向，或者说，由单纯的供给推动转变为市场推动和供给推动相结合，更强调需求推动”。
“过去3年来，EIT项目从立项开始到目前的产品临床试验认证已经是事过中局，希望在不久的将来能获得二类医疗器械注册证，让相关企业能够顺利接产。同时，也希望战略投资者给予更多的关注，让这个目前我国少有的具有完全自主知识产权并且在国际上处于领先水平的产品及其产业做大做强，这一点离不开具有远见卓识的战略投资者投资。”陈聪说，“一项专利技术的产业化要经过技术产品化、产品商业化、商品产业化三个阶段，周期性较长，每个环节都伴随着一定的风险，因此要由交易所对全过程进行监管和服务，为后续产品商业化及商品产业化过程提供包括评估、改制、融资等全方位的服务，从而建立完整的专利技术产业化服务链条。”
项目背景回放
2009年11月12日，在北京市专利技术交易大会开幕式上，由第四军医大学、易布客公司和中技所三方达成协议，以专利普通许可交易方式，承接第四军医大学的“颅脑实时动态连续图像监护装置”科研成果产业化工作。
据第四军医大学生物医学工程系教授付峰介绍，EIT项目是第四军医大学在国家自然科学基金面上项目、重点项目和国家科技部“九五”攻关、国际合作、十一五“重点支撑”等项目的支持下形成的科研成果，目前已经完成了相关基础研究，在关键的生物医学工程技术方面有了重要突破，研制成功了全世界首台电阻抗图像监护实验样机，并进行了系列动物模型成像研究和初步的临床应用探索研究。基于该项目已形成专利和软件著作权8项，其中于2008年获得国家发明专利“一种用于床旁图像监护的电阻抗断层成像方法及其装置”（专利号：ZL03134598.0）。
为使EIT项目尽早实现产业化目标，满足临床需求，中技所与第四军医大学、EIT项目主要研发人员以及相关投资机构一起经过缜密设计，摸索出了一套具有“交易所特色”的技术转移创新性服务模式：即由第四军医大学向易布客公司实施专利技术许可，易布客公司向第四军医大学支付专利技术使用费（包括入门费、里程碑付费以及技术产业化上市后的销售提成等）。在此过程中，中技所为第四军医大学提供第三方监管和资金结算服务；另一方面易布客公司在进行EIT技术产业化的不同阶段如有资金需求，均委托中技所为其提供融资服务。
中技所一站式服务
在EIT项目的整个实施过程中，中技所不仅为专利实施许可提供无形资产评估、入股和第三方结算服务，并为易布客公司进行EIT技术产业化提供阶段性融资等全程服务。
中技所总裁助理李中华在接受本刊记者采访时表示，这种一站式全程服务模式的核心环节主要表现在以下几点：1、利用专利许可模式规避了公共财政形成的高校职务科技成果产权不清晰的问题。无论是职务成果转让还是入股均涉及到成果所有权的变动，就会涉及到国有资产处置问题。本案例将职务科技成果的所有权和使用权分离，采用专利许可的模式，易布客公司与第四军医大学签订了专利实施许可合同，获得了专利许可权，不涉及到所有权的变动，有效解决了高校职务科技成果产权不清晰的问题。2、无形资产评估确定市场化价值。通过交易所专业从事无形资产评估的会员机构对EIT项目进行评估，从第三方角度确定EIT项目的市场化价值，作为技术入股的依据。3、具有公信力的第三方监管和结算解决了技术转移过程中的信用缺失问题。在双方沟通的过程中，充分利用了交易所的平台优势和公信力，通过中技所提供第三方监管和结算服务，有效解决了目前国内技术市场中普遍存在的信用缺失问题。
EIT项目是中技所创新技术交易模式、引入专业技术投资机构承接专利技术项目进行投资孵化的经典案例。中技所从技术、产权、金融三个维度，创造性地突破了中国技术交易链条中的薄弱环节，把技术持有者、转化投资者和交易服务三方有机结合在一起，被国家级媒体誉为“可贵的中国第一”，为高校科研成果产业化提供了技术转移服务的创新模式。
“接力赛”进行时
据北京易布客科技有限公司总经理陈聪介绍，依照把技术持有者、转化投资者和交易服务三方有机结合的模式，易布客公司负责组织相关人力、物力、财力，进行技术产品化的转化工作。易布客公司不以最终产业化为目的，仅仅是进行技术孵化，实现产品化后进入交易，随后退出。可以比喻为技术投资与交易的“接力赛”，即在产业链和价值链的接力赛中，高校、科研院所跑第一棒，实现技术专利化；易布客公司跑第二棒，实现专利产品化；下一棒则通过多次投融资或并购交给其他实业资本或企业完成产品产业化以及产业市场化。
“具体来讲，这是易布客公司扮演了从实业资本转变为天使投资者角色的一种创新”，陈聪向本刊记者表示，“首先，与一般的天使投资者以财务投资为主不同，易布客公司除了出钱外，更多的是发挥其长期从事企业运作的优势，‘熟门熟路’地进行技术产品化。也就是说，以‘内行’身份出资并介入投资业务，对天使投资的成功率把握更大，这种具有中国特色的天使投资，与当前相当多VC/PE正在关注和投向早期项目的态势相吻合；另外，在技术投资与交易‘接力赛’中跑好第二棒，首先要在‘接棒区’接好高校、科研院所的第一棒。其次，也是最重要的是，必须是以技术成果为基础，市场需求为导向，从产品市场化角度自主完成专利产品化，实现技术与市场的有效衔接。第三，当实现专利产品化后，要舍得通过多次投融资或并购交给其他实业资本或企业完成产品产业化以及产业市场化。”
按照陈聪的理解，所谓“接棒区”是指:一是要对技术成果有所鉴别和筛选；二是要明确技术成果权属；三是技术团队要落实。
据了解，按照国家对医疗器械注册审批的相关规定，易布客公司成立了专门从事EIT项目具体技术转化工作的全资控股子公司——南京易爱医疗设备有限公司，从专利技术消化吸收开始，经过数轮样机设备试制、医疗器械标准审定和注册检验申请等环节，目前已进入临床试验阶段，预计今年年底可以获得二类医疗器械注册证书。
“易布客公司作为一个技术投资机构，在EIT技术许可实施过程中还会形成新的专利权，因此，今后不仅可以以现金投资，还可以以无形资产投资，有利于克服资金瓶颈，使人才和技术的价值发挥到最大。目前产品化已经接近尾声，为此由技术投资公司设立全资子公司具体负责EIT项目的商业运作，并实现项目的产业化。”陈聪解释说。
专利强化战略
在多数人看来，企业在专利许可方式上一般会更青睐于选择独占或排他许可，而EIT项目是以专利普通许可交易方式实施的。
对此，陈聪自有他独到的见解。他认为，专利普通许可这种方式既有它有利的一面，也有其不足之处。有利的一面体现为：一是专利普通许可交易方式是符合国际通行惯例，尤其在我国目前阶段，不涉及到专利权人变更，针对专利权隶属于国有科研机构的情况，符合国有资产保值的要求，相比唯一授权方式，比较容易成交；二是对于专利权人而言，不止一个的专利买家，可以实现更多的专利许可费收入，而且实现专利产品化的机会更大，专利“买断”被“雪藏”局面不易出现；三是对于被授权方来讲，专利普通许可费用远低于专利“买断”或独家许可费用，从而有可能以较低的机会成本参与或实施专利产品化工作。
“其不足主要是专利普通许可交易方式与‘买断’或独家许可相比，有可能出现多个被授权者，如果第一个被授权者操作不当，有可能演变为‘开拓者死在沙滩上’，或者等到产品上市不久，其他投资者迅速跟进而摊薄了投资预期收益。尤其是有较高科技含量的项目，对于第一个投资者的投资风险更大。”陈聪表示。
另据介绍，易布客公司为此实施了一套专利强化战略，其表现为以下几个方面：一是加强知识产权保护意识，在企业内部建立“专利池”制度。3年来，易布客公司申请了若干专利，现已有三项发明专利及四项实用新型专利获得专利授权，另有多项专利正在受理或公示之中；二是完善技术产品化进程中的知识产权保护策略，基于第四军医大的专利普通许可，在技术实施过程中，加强其延伸专利的申请，建立完善的知识产权保护体系；三是密切关注行业发展脉搏，积极完善、提升产品竞争力。
“专利强化战略中更重要的是，易布客公司紧密跟踪移动互联网和云计算发展趋势，率先将此技术与EIT产品相结合，并提交了基于移动互联网智能接口和云计算的EIT项目多项发明专利申请。此举可以有效地为今后产品升级换代和同业竞争设置专利门槛。对于专利普通许可，可以也应该给第四军医大支付专利许可费用，但对于后来的同业竞争者，EIT就可以通过专利交叉许可等手段，有效规避专利普通许可的不足或瑕疵。通过以上专利强化战略的实施，我们可以让投资者比较放心地对EIT项目进行投资效益评估，从而有可能参与投资。”陈聪说。
人才的培养与激励
在采访过程中，记者注意到陈聪格外强调人才的重要性。
陈聪认为，在当前，VC/PE这个曾经对金融背景、学历有着苛刻要求的行业，开始青睐于有经营、管理经验的“实业型人才”。现在，不少创投机构，缺的不仅仅是投资经理，还需要专业的人来做行业研究、项目挖掘、投资操作、投后管理和投资者关系管理等一系列工作。易布客公司及易爱医疗公司在实施EIT项目过程中，有意识培养了一些技术人员，朝复合型人才方面转型和发展，让技术出身的人有信心不再拘泥于自身缺乏金融背景，为今后做创投进行了人才储备。
“应当强调的是，专利技术是通过人才这个载体来实现的，而不仅仅局限于合同文本如何严密。为在较长的交易存续期里，实现技术团队的稳定并保持较高的积极性，公司在成立之时就对技术和经营团队成员进行了股权激励，让技术团队成员通过持股等方式获得收益。这个团队既有高校、科研院所的，也有公司自身建立的。团队成员将不再是单纯的打工者，而成为了利益相关者，既从根本上调动了人才的积极性和创造性，又为相关人员提供了新的创业机会。相比之下，即使专利普通许可有可能许可多家，也不可怕，毕竟人才是核心竞争力。”陈聪说，“通过实施股权激励，克服了至关重要的人才短板问题，极大地调动了技术经营人才的积极性，从而能够吸引到具有复合背景和较强人脉资源的优秀人才从事专利技术产业化工作，有效提高了企业的核心竞争力。”
陈聪表示，“中技所能够在股权激励、股权托管、职务发明与非职务发明人的协调等方面提供一站式全程服务，尤其专利授权方是国有单位时，中技所所提供的服务是非常有效的。”
期许第三棒
在充分推介项目优势的同时，陈聪对于存在的问题也并不回避。他坦言称，目前主要面临两方面问题：一是资金需求与投入不平衡，易爱医疗公司针对EIT项目的研发建立了工作平台，包括医疗器械企业资质认证、工厂生产线建设、研发和工程技术人员组织及医疗器械产品注册申报等，并投入了大量的技术研发资金，但要真正完成该项目的技术产品化、产品商业化、商品产业化，以及要进一步开展新一代医疗器械的研发，没有足够的资金是不行的。基于易布客公司的有限实力，要单独完成项目的产业化，难度较大，如果有相关战略投资者进入，可以把待开发的项目作为上市、并购、重组或定向增发的题材，这样目的性更强，更容易推动投资计划的实施；二是需求拉动不足，EIT项目最终要交给其他实业资本或企业完成，目前正在多方寻找接盘者，并希望与投资者建立一种新的“需求推动模式”，即“变原来的供给导向为需求导向，或者说，由单纯的供给推动转变为市场推动和供给推动相结合，更强调需求推动”。
“过去3年来，EIT项目从立项开始到目前的产品临床试验认证已经是事过中局，希望在不久的将来能获得二类医疗器械注册证，让相关企业能够顺利接产。同时，也希望战略投资者给予更多的关注，让这个目前我国少有的具有完全自主知识产权并且在国际上处于领先水平的产品及其产业做大做强，这一点离不开具有远见卓识的战略投资者投资。”陈聪说，“一项专利技术的产业化要经过技术产品化、产品商业化、商品产业化三个阶段，周期性较长，每个环节都伴随着一定的风险，因此要由交易所对全过程进行监管和服务，为后续产品商业化及商品产业化过程提供包括评估、改制、融资等全方位的服务，从而建立完整的专利技术产业化服务链条。”