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"北改"工程是成都市最大规模的民生工程之一，是成都市建设开放型区域中心和国际化城市的重要载体，2012年启动，对成都市三个辖区内上百平方公里面积的区域进行旧城改造、产业升级和基础设施建设。《检察机关预防职务犯罪工作专业化和社会化机制研究》：上海市人民检察院2012年重点课题。
【摘要】在最高人民检察院推动"科技反腐"的背景下，为加大职务犯罪预防领域内的科技含量，更好地起到犯罪预防的作用，成都市金牛区人民检察院在学习借鉴其他地区先进做法的基础上，结合本地实际创新探索和构建职务犯罪专家预防模式。本文阐释了该模式的工作方式、要点及其在司法实践中具体应用，并就该机制的完善方向进行了探讨。
【关键词】检察机关；职务犯罪；专家预防；模式；工程建设
2012年，最高人民检察院首次提出"科技反腐"概念，为检察机关打破以往光靠法律手段来进行犯罪预防的常规模式提供了有益的借鉴和创新途径。成都市金牛区人民检察院在学习借鉴其他地区先进做法的基础上，针对本辖区"北改" 重大工程项目，建立职务犯罪专家预防模式，通过将法律的理性与科技的规范性相结合，将科技的定量性审查运用到法律案件中，主动出击，切实提升职务犯罪预防的效果。
一、职务犯罪专家预防模式溯源及依据
（一）借鉴香港廉政公署预防职务犯罪模式的成功范例
香港作为世界上公认的最为廉洁的地区之一，香港廉政公署在预防、查办职务犯罪方面功不可没，其首创了集执法、防贪、倡廉教育于一体的"三管齐下"的反腐败策略。课题组通过对香港廉政公署运行机制的研究，特别对其在防贪腐预防工作机制进行了深入分析，认为香港之所以能在廉政工作上取得巨大成就，主要归功于以下几点：
1.机构设置的独立性。根据香港机构设置，廉政公署独立于其他部门直接对特区行政长官负责，超然的法律地位确保了廉政公署在预防腐败、惩治贪污上的公正性和权威性，其进行工作时不会受到外界的干扰，为防贪腐成果卓著打下了坚实的基础。
2.人员配置的专业化。以香港联署为例，其防贪处工作人员约50人，大部分为专业会计师、工程师、测量师、资讯科技专才，以及具有经验的前任公务员。 这些工作人员具有丰富的工作经验以及成熟的工作技能，以保证能有效应对防贪腐工作中出现的复杂局面以及专业性知识。此外，每年香港联署还会为每位职员提供周期性的培训计划，以提升他们在工作中各方面的能力，从而达到良好的预防效果。
3.工作方式的具体化。香港联署防贪处就从工作流程上对每项职务犯罪预防工作制定了个别化、具体化的工作方式。在上述工作流程中，防贪处的每项工作都有严格的工作要求和流程规范，建立了完善的防贪审查研究工作流程，有效规范和推进了审查工作。 其工作流程为：搜集资料--指出贪污漏点和制度缺点--制定建议--提交咨询委员会审阅--跟进落实情况。根据搜集到的资料，在从中寻找可能存在的贪污漏点和制度缺点，确保了防贪处工作方式的具体化，有针对性地找出了可能导致犯罪的漏洞，为预防职务犯罪措施的制定奠定了专业化基础。
（二）反思传统职务犯罪预防工作不足和缺陷
课题组收集了众多近年来工程建设领域内发生的职务犯罪案例，整理梳理后发现，当前在职务犯罪预防工作方面存在以下不足：
1.针对性不足。常规预防模式注重对职务犯罪的整体预防，力求大而全，更为注重整体效果的显现。对职务犯罪的传统犯案方式预防效果明显，但对新型职务犯罪手段应对不足。
2.对人的主观性依赖过强。 以往职务犯罪预防模式侧重点在法律的宣传教育，力图通过法律的威慑力和人们的畏罪心理来阻止犯罪行为的发生，过于注重人的主观性，忽视了客观环境对人行为的影响。此外，一些预防工作内容表层化。
3.对隐蔽性问题无法发现。现今社会，随着社会分工的进一步细化和深入，犯罪手段也呈现专业化程度更高、隐蔽性更强等的特点，一般的犯罪预防措施很难对这些犯罪行为产生效果，要阻止犯罪行为特别是职务犯罪的发生，就必须要构筑一道更为专业的防护网。
二、职务犯罪专家预防模式的构建
2012年，金牛区检察院针对"北改"工程中职务犯罪案件的特点，受香港廉政公署人员设置专业性 的启示，借鉴广州佛山三水预防职务犯罪专家咨询委员会模式 ，结合本地区预防工作实际，构建独具金牛特色的专家预防工作机制。
（一）组建专家预防库
为充分发挥辖区内的高校优势，通过与西南交通大学合作的方式，聘请该校建筑工程行业的5位专家及教授成为专家库成员。聘请高校教授作为专家库成员可以确保专家库的专业性，同时这些专家教授具有较高的社会地位和职业道德，抵御外界诱惑能力较强，不会轻易受到外界干扰，为专家预防组的独立性提供了保证。
（二）设立专家预防组工作机制
1.专家预防模式的工作要点
专家预防模式根据工程建设的流程分阶段、有针对性的安排工作要点，主要包括：1）勘察设计阶段。这个阶段的工作主要对勘察过程、勘察发包、施工图设计、施工图发包、设计修改与技术核定的审查。2）招标和合同阶段。该阶段主要对甲方招标书、乙方投标书、评标纪录、合同条款的审查。3）施工阶段。在这个阶段工作重点放在施工过程是否符合基本建设程序，监理人员是否到位并保持必要的独立，质量检查和验收程序是否正常，资料是否齐全等审查上。4）竣工验收和结算阶段。这个阶段主要审查各责任主体是否共同参与工程量验收，参与人数是否与原定人数相符、合适，竣工资料的完整性和合法性等。5）试验检测阶段：主要包括试验检测单位的选择过程是否正常，试验检测单位是否具备相应能力和资质，检测方法、检测数量是否满足规定的要求等。
2.专家预防模式的运行方式：为发挥专家预防模式的先导性作用，对于"北改"项目中重点工程项目，其在进入设计环节时，专家预防机制就开始分步骤介入，针对项目所处环节的不同，调查内容有不同的侧重，调查方式也有不同的设计。
（1）调查表分析。针对我国基本建设程序和建设市场的特点，以项目的设计、招标、施工、监理、验收等各个关键环节为控制点，向参与建设的各方发放，再由各方进行填写，填写好的调查表由调查人员收回，并由专家组以专业角度和适当的技术方法对调查表收集的信息进行分类、统计和分析，从所采集的数据中找出异常点，并对异常点进行深入研究或进一步调查，找出差异、发现问题，并及时提供给检察机关适时开展预防调查，有效预防建设领域的商业贿赂和职务犯罪。工作流程如下图：
（2）组织联席会议。除了发放调查表对重点建设工程进行全面监控的工作方式外，专家预防小组也会对挑选一些普通项目进行专家审查。对挑中的项目，专家预防小组将会同工程建设项目主管单位与工程建设单位、施工单位、监理单位联系，定期或不定期地召开建设项目预防职务犯罪工作联系会，加强预防指导。对重点工程的登记拆迁、招标投标、设备和材料采购、投资预决算、资金拨付使用、质量检验、工程验收等关键环节实行全程重点监督。针对工程建设的重点岗位和易发职务犯罪的相关环节，深入项目业主单位和参建企业，举行预防座谈，协助企业进一步建立和完善预防职务犯罪的内控机制。
（3）进行专家会审。专家会审是职务犯罪专家预防模式的又一工作模式。其主要是指在工程建设某些环节中，通过召集专家预防组的方式对其中可能出现问题的环节进行会审，从建筑专业和法律专业进行考察，运用多种统计方式和调查措施，查找可能存在的职务犯罪隐患，对在审查过程中发现的问题进行分析研究，指出整改措施，并出具相应审查报告的工作方式。
专家意见的运用：专家预防组在对指定项目进行专家审核后，将对审核中发现的问题进行一一说明并提出整改意见，最终出具专家审核意见书。金牛区检察院根据专家意见书向存在职务犯罪风险或违规的部门和单位出具检察建议，向其指明在工程建设当中出现的漏洞或违规情况，并要求其按专家提出的修改意见进行整改，将整改意见在规定时日内反馈到金牛区检察院。此外，金牛区检察院还将对这些工程建设项目进行持续的跟踪服务，确保工程建设的廉政环境。
三、专家预防工作机制在"北改"工程中的实践
近两年来，金牛区检察院专家预防工作机制已先后在"北改"的羊西线特色街区打造工程、王贾三组拆迁安置房工程等36个涉及近600亿建设资金的重点项目的招投标环节、设计环节和施工合同开展了工作，取得了较好的效果。如某拆迁安置房工程项目招标一案：2012年8月，金牛区检察院收到线索举报反映在金牛区某拆迁安置房工程项目招标文件中，对投标人的资质设置过高，有量身定做之嫌。接举报后，该院认为要确定该拆迁安置项目招标资质是否过高，必须综合考虑我国相关法律法规规定和建筑行业标准，故决定启用专家预防机制对该项目招标文件进行审查，通过对该项目的初步研究判断，最后决定以专家会审的方式开展预防工作，由该院职务犯罪举报与预防局两名检察干警和从专家库中随机抽取的两位建筑行业专家组成专家预防组。按照法律程序调取了《金牛区某拆迁安置房工程施工招标文件》，分别从各自专业角度对其进行审查，最终出具《金牛区某拆迁安置房工程施工招标文件专家评审意见书》，对招标书中出现的问题提出了18条专家评审意见，检察院根据专家评审意见向项目牵头部门发出检察建议。项目牵头部门按照检察建议提出的修改意见重新修订了招标文件，对投标企业的资质降低了要求，并在检察机关的监督下进行了公开招投标，确保了招标环节的公正性。
四、专家预防机制的创新意义及完善方向
腐败犹如瘟疫，不仅使国家、社会及个人的利益受到严重侵害，而且扭曲了经济环境，破坏了民主法治，扰乱了正常的社会管理秩序，仅仅依靠事后的惩戒是远远不够的，通过专家预防，借助专家的技术优势，有助于检察机关对专业领域政策性强、技术规范复杂、作案手段隐蔽的建筑领域职务犯罪进行调查处理，大大提升了检察机关预防犯罪跟踪服务的技术含量和专业化水平，给被监督对象增加了犯罪难度，增大违法违规成本，提高守法自觉性；促成建设单位健全完善制度，规范了工程建设程序，为进一步规范项目建设提供制度保障。
目前，专家预防机制在"北改"工作建设中取得初步成功，为使其发挥更大作用，金牛区检察院将在今后工作中进一步规范和完善：
（一）专家预防机制的扩展运用
专家预防机制作为预防"北改"工程领域内职务犯罪的特殊预防机制，其作用发挥主要集中在建筑工程领域，具有一定的局限性。为进一步推广专家预防机制的运行，未雨绸缪做好"北改"工程完结后的出路，需要对专家预防机制进行适当扩充，如增加专家人数及专业方向，让专家预防机制能在多个领域发挥作用，逐步将其适用到职务犯罪预防的其他领域。
（二）与其他预防方式结合，形成立体式预防体系
职务犯罪预防作为整体性的工程，专家预防固然有专业化的优势，但其他传统的预防方式经过多年的法律实践也仍然发挥着作用，两者的有效结合将为职务犯罪的预防工作构建起一套立体化的防护网。
（三）服务职务犯罪侦查一体化工作
将专家预防纳入职务犯罪侦查一体化格局，使专家预防不仅是职务犯罪预防的手段，还能为其提供案件线索来源，对查办案件中涉及的复杂技术难题，也可以借助专家库中的专家力量来突破，从而保障侦查方向的正确性和准确性。
参考文献
［1］王天玺.职务犯罪预防与党风廉政建设理论与实践［M］.北京：人民日报出版社，2007.
［2］王戈，冯冠华.检察机关职务犯罪预防工作研究［J］.中国检察官，2013(21).
［3］李乐平.职务犯罪预防也要加强专业化建设［N］.北京：检察日报，2013年8月9日.
［4］莫洪宪，王燕.职务犯罪预防战略研究［M］.北京：中国人民公安大学出版社，2008.
【摘要】在最高人民检察院推动"科技反腐"的背景下，为加大职务犯罪预防领域内的科技含量，更好地起到犯罪预防的作用，成都市金牛区人民检察院在学习借鉴其他地区先进做法的基础上，结合本地实际创新探索和构建职务犯罪专家预防模式。本文阐释了该模式的工作方式、要点及其在司法实践中具体应用，并就该机制的完善方向进行了探讨。
【关键词】检察机关；职务犯罪；专家预防；模式；工程建设
2012年，最高人民检察院首次提出"科技反腐"概念，为检察机关打破以往光靠法律手段来进行犯罪预防的常规模式提供了有益的借鉴和创新途径。成都市金牛区人民检察院在学习借鉴其他地区先进做法的基础上，针对本辖区"北改" 重大工程项目，建立职务犯罪专家预防模式，通过将法律的理性与科技的规范性相结合，将科技的定量性审查运用到法律案件中，主动出击，切实提升职务犯罪预防的效果。
一、职务犯罪专家预防模式溯源及依据
（一）借鉴香港廉政公署预防职务犯罪模式的成功范例
香港作为世界上公认的最为廉洁的地区之一，香港廉政公署在预防、查办职务犯罪方面功不可没，其首创了集执法、防贪、倡廉教育于一体的"三管齐下"的反腐败策略。课题组通过对香港廉政公署运行机制的研究，特别对其在防贪腐预防工作机制进行了深入分析，认为香港之所以能在廉政工作上取得巨大成就，主要归功于以下几点：
1.机构设置的独立性。根据香港机构设置，廉政公署独立于其他部门直接对特区行政长官负责，超然的法律地位确保了廉政公署在预防腐败、惩治贪污上的公正性和权威性，其进行工作时不会受到外界的干扰，为防贪腐成果卓著打下了坚实的基础。
2.人员配置的专业化。以香港联署为例，其防贪处工作人员约50人，大部分为专业会计师、工程师、测量师、资讯科技专才，以及具有经验的前任公务员。 这些工作人员具有丰富的工作经验以及成熟的工作技能，以保证能有效应对防贪腐工作中出现的复杂局面以及专业性知识。此外，每年香港联署还会为每位职员提供周期性的培训计划，以提升他们在工作中各方面的能力，从而达到良好的预防效果。
3.工作方式的具体化。香港联署防贪处就从工作流程上对每项职务犯罪预防工作制定了个别化、具体化的工作方式。在上述工作流程中，防贪处的每项工作都有严格的工作要求和流程规范，建立了完善的防贪审查研究工作流程，有效规范和推进了审查工作。 其工作流程为：搜集资料--指出贪污漏点和制度缺点--制定建议--提交咨询委员会审阅--跟进落实情况。根据搜集到的资料，在从中寻找可能存在的贪污漏点和制度缺点，确保了防贪处工作方式的具体化，有针对性地找出了可能导致犯罪的漏洞，为预防职务犯罪措施的制定奠定了专业化基础。
（二）反思传统职务犯罪预防工作不足和缺陷
课题组收集了众多近年来工程建设领域内发生的职务犯罪案例，整理梳理后发现，当前在职务犯罪预防工作方面存在以下不足：
1.针对性不足。常规预防模式注重对职务犯罪的整体预防，力求大而全，更为注重整体效果的显现。对职务犯罪的传统犯案方式预防效果明显，但对新型职务犯罪手段应对不足。
2.对人的主观性依赖过强。 以往职务犯罪预防模式侧重点在法律的宣传教育，力图通过法律的威慑力和人们的畏罪心理来阻止犯罪行为的发生，过于注重人的主观性，忽视了客观环境对人行为的影响。此外，一些预防工作内容表层化。
3.对隐蔽性问题无法发现。现今社会，随着社会分工的进一步细化和深入，犯罪手段也呈现专业化程度更高、隐蔽性更强等的特点，一般的犯罪预防措施很难对这些犯罪行为产生效果，要阻止犯罪行为特别是职务犯罪的发生，就必须要构筑一道更为专业的防护网。
二、职务犯罪专家预防模式的构建
2012年，金牛区检察院针对"北改"工程中职务犯罪案件的特点，受香港廉政公署人员设置专业性 的启示，借鉴广州佛山三水预防职务犯罪专家咨询委员会模式 ，结合本地区预防工作实际，构建独具金牛特色的专家预防工作机制。
（一）组建专家预防库
为充分发挥辖区内的高校优势，通过与西南交通大学合作的方式，聘请该校建筑工程行业的5位专家及教授成为专家库成员。聘请高校教授作为专家库成员可以确保专家库的专业性，同时这些专家教授具有较高的社会地位和职业道德，抵御外界诱惑能力较强，不会轻易受到外界干扰，为专家预防组的独立性提供了保证。
（二）设立专家预防组工作机制
1.专家预防模式的工作要点
专家预防模式根据工程建设的流程分阶段、有针对性的安排工作要点，主要包括：1）勘察设计阶段。这个阶段的工作主要对勘察过程、勘察发包、施工图设计、施工图发包、设计修改与技术核定的审查。2）招标和合同阶段。该阶段主要对甲方招标书、乙方投标书、评标纪录、合同条款的审查。3）施工阶段。在这个阶段工作重点放在施工过程是否符合基本建设程序，监理人员是否到位并保持必要的独立，质量检查和验收程序是否正常，资料是否齐全等审查上。4）竣工验收和结算阶段。这个阶段主要审查各责任主体是否共同参与工程量验收，参与人数是否与原定人数相符、合适，竣工资料的完整性和合法性等。5）试验检测阶段：主要包括试验检测单位的选择过程是否正常，试验检测单位是否具备相应能力和资质，检测方法、检测数量是否满足规定的要求等。
2.专家预防模式的运行方式：为发挥专家预防模式的先导性作用，对于"北改"项目中重点工程项目，其在进入设计环节时，专家预防机制就开始分步骤介入，针对项目所处环节的不同，调查内容有不同的侧重，调查方式也有不同的设计。
（1）调查表分析。针对我国基本建设程序和建设市场的特点，以项目的设计、招标、施工、监理、验收等各个关键环节为控制点，向参与建设的各方发放，再由各方进行填写，填写好的调查表由调查人员收回，并由专家组以专业角度和适当的技术方法对调查表收集的信息进行分类、统计和分析，从所采集的数据中找出异常点，并对异常点进行深入研究或进一步调查，找出差异、发现问题，并及时提供给检察机关适时开展预防调查，有效预防建设领域的商业贿赂和职务犯罪。工作流程如下图：
（2）组织联席会议。除了发放调查表对重点建设工程进行全面监控的工作方式外，专家预防小组也会对挑选一些普通项目进行专家审查。对挑中的项目，专家预防小组将会同工程建设项目主管单位与工程建设单位、施工单位、监理单位联系，定期或不定期地召开建设项目预防职务犯罪工作联系会，加强预防指导。对重点工程的登记拆迁、招标投标、设备和材料采购、投资预决算、资金拨付使用、质量检验、工程验收等关键环节实行全程重点监督。针对工程建设的重点岗位和易发职务犯罪的相关环节，深入项目业主单位和参建企业，举行预防座谈，协助企业进一步建立和完善预防职务犯罪的内控机制。
（3）进行专家会审。专家会审是职务犯罪专家预防模式的又一工作模式。其主要是指在工程建设某些环节中，通过召集专家预防组的方式对其中可能出现问题的环节进行会审，从建筑专业和法律专业进行考察，运用多种统计方式和调查措施，查找可能存在的职务犯罪隐患，对在审查过程中发现的问题进行分析研究，指出整改措施，并出具相应审查报告的工作方式。
专家意见的运用：专家预防组在对指定项目进行专家审核后，将对审核中发现的问题进行一一说明并提出整改意见，最终出具专家审核意见书。金牛区检察院根据专家意见书向存在职务犯罪风险或违规的部门和单位出具检察建议，向其指明在工程建设当中出现的漏洞或违规情况，并要求其按专家提出的修改意见进行整改，将整改意见在规定时日内反馈到金牛区检察院。此外，金牛区检察院还将对这些工程建设项目进行持续的跟踪服务，确保工程建设的廉政环境。
三、专家预防工作机制在"北改"工程中的实践
近两年来，金牛区检察院专家预防工作机制已先后在"北改"的羊西线特色街区打造工程、王贾三组拆迁安置房工程等36个涉及近600亿建设资金的重点项目的招投标环节、设计环节和施工合同开展了工作，取得了较好的效果。如某拆迁安置房工程项目招标一案：2012年8月，金牛区检察院收到线索举报反映在金牛区某拆迁安置房工程项目招标文件中，对投标人的资质设置过高，有量身定做之嫌。接举报后，该院认为要确定该拆迁安置项目招标资质是否过高，必须综合考虑我国相关法律法规规定和建筑行业标准，故决定启用专家预防机制对该项目招标文件进行审查，通过对该项目的初步研究判断，最后决定以专家会审的方式开展预防工作，由该院职务犯罪举报与预防局两名检察干警和从专家库中随机抽取的两位建筑行业专家组成专家预防组。按照法律程序调取了《金牛区某拆迁安置房工程施工招标文件》，分别从各自专业角度对其进行审查，最终出具《金牛区某拆迁安置房工程施工招标文件专家评审意见书》，对招标书中出现的问题提出了18条专家评审意见，检察院根据专家评审意见向项目牵头部门发出检察建议。项目牵头部门按照检察建议提出的修改意见重新修订了招标文件，对投标企业的资质降低了要求，并在检察机关的监督下进行了公开招投标，确保了招标环节的公正性。
四、专家预防机制的创新意义及完善方向
腐败犹如瘟疫，不仅使国家、社会及个人的利益受到严重侵害，而且扭曲了经济环境，破坏了民主法治，扰乱了正常的社会管理秩序，仅仅依靠事后的惩戒是远远不够的，通过专家预防，借助专家的技术优势，有助于检察机关对专业领域政策性强、技术规范复杂、作案手段隐蔽的建筑领域职务犯罪进行调查处理，大大提升了检察机关预防犯罪跟踪服务的技术含量和专业化水平，给被监督对象增加了犯罪难度，增大违法违规成本，提高守法自觉性；促成建设单位健全完善制度，规范了工程建设程序，为进一步规范项目建设提供制度保障。
目前，专家预防机制在"北改"工作建设中取得初步成功，为使其发挥更大作用，金牛区检察院将在今后工作中进一步规范和完善：
（一）专家预防机制的扩展运用
专家预防机制作为预防"北改"工程领域内职务犯罪的特殊预防机制，其作用发挥主要集中在建筑工程领域，具有一定的局限性。为进一步推广专家预防机制的运行，未雨绸缪做好"北改"工程完结后的出路，需要对专家预防机制进行适当扩充，如增加专家人数及专业方向，让专家预防机制能在多个领域发挥作用，逐步将其适用到职务犯罪预防的其他领域。
（二）与其他预防方式结合，形成立体式预防体系
职务犯罪预防作为整体性的工程，专家预防固然有专业化的优势，但其他传统的预防方式经过多年的法律实践也仍然发挥着作用，两者的有效结合将为职务犯罪的预防工作构建起一套立体化的防护网。
（三）服务职务犯罪侦查一体化工作
将专家预防纳入职务犯罪侦查一体化格局，使专家预防不仅是职务犯罪预防的手段，还能为其提供案件线索来源，对查办案件中涉及的复杂技术难题，也可以借助专家库中的专家力量来突破，从而保障侦查方向的正确性和准确性。
参考文献
［1］王天玺.职务犯罪预防与党风廉政建设理论与实践［M］.北京：人民日报出版社，2007.
［2］王戈，冯冠华.检察机关职务犯罪预防工作研究［J］.中国检察官，2013(21).
［3］李乐平.职务犯罪预防也要加强专业化建设［N］.北京：检察日报，2013年8月9日.
［4］莫洪宪，王燕.职务犯罪预防战略研究［M］.北京：中国人民公安大学出版社，2008.