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摘要：大学综合绩效评价是中西方教育界关注的重点和难点问题之一。本文以大学综合绩效为评价目标，从三个维度“大学产出绩效”、“大学资源利用绩效”、“大学发展潜能绩效”,对大学综合绩效的评价指标及其层次结构进行了分析，构建了全新的大学综合绩效评价模型，拟实现基于现代大学基本功能的综合绩效三维评价模式创新。
关键词：大学综合绩效 三维评价模式 大学产出绩效 大学资源利用绩效 大学发展潜能绩效
Creative design on threedimension evaluation model of comprehensive performance in university
Zhang Youtang Zhang Shumei
Abstract：The problem of comprehensive performance evaluation of university has been received much concern in theory circle of educational evaluation in china and western countries.This paper takes the evaluation of comprehensive performance in university for an objective and designs a multilayer structural index system from three dimensions which includes “output performance”,“resource utilization performance”and “potential performance”.Then it establishes a new university comprehensive performance evaluation model.It aims at realizing the innovation of three dimensions comprehensive performance evaluation based on the basic function of modern university.
Keywords:Comprehensive performanceevaluation of universityThreedimension evaluation model
Output performance of university Resource utilization performance of university Potential performance of university
【中图分类号】F062.6【文献标识码】B 【文章编号】1009-9646(2008)09-0029-04
1.引言
大学综合绩效评价指标体系的设计是政府、社会各界和学校尤为关注的问题之一。对大学进行绩效评价并给出排名始自美国，上个世纪的七十年代末《美国新闻与世界报道》杂志以民间评价的形式率先推出全美本科院校排行榜，由于它向社会昭示了简单而又强烈的高校综合绩效的信息，产生了社会助教资金导向和宏观调控高校发展的作用。之后法国、英国、德国、加拿大、日本等国也纷纷效仿。
我国的大学评价也有很长的历史，早在1954年，为确定我国高等教育的骨干框架，我国政府组织评估并确定了以中国人民大学为首的6所国家重点大学，1987年以后，中国管理科学研究院科学研究所又率先以《科学引文索引》(SCI)、《工程索引》(EI)、《科技会议录索引》为依据，对中国87所大学科学论文发表状况进行排名，发表了中国第一个大学排名，目前影响较大的机构有：网大(中国)有限公司、中国管理科学研究院、中国大学评价中心和教育部學位与研究生教育发展中心，评价指标也从单一的大学评价发展成为至今包含有总评价、研究生院评价、学院评价、专业评价、人才培养评价、科学研究评价等概括中国大学基本功能的多指标的大学综合评价。［1］
2.大学综合绩效的三维结构评价模式框架
然而，随着以“绩效”为导向的公共财政管理体制改革的深入，作为“准公共产品”的大学教育，怎样进行以“综合产出”为导向的绩效评价模式设计呢？
怎样评价大学综合绩效？我们采用多指标综合评价方法之——层析分析法。以大学综合绩效为评价目标，设计了从准则层到指标层，再到具体指标的多层次结构评价指标体系，分别从三个维度“大学产出绩效”、“大学资源利用绩效”、“大学发展潜能绩效”的评价指标及其层次结构进行分析，构建出评价模型。如图1所示。
3.大学综合绩效三维结构评价模式的指标体系设计
3.1 大学产出绩效评价模式指标体系设计。
上表中有关计算依据的说明：
省部级精品课程当量数=省部级精品课程数+国家级精品课程数×5；
省级Ⅰ类特色专业当量数=省级Ⅰ类特色专业数+国家级Ⅰ类特色专业数×5；
省级Ⅱ类特色专业当量数=省级Ⅱ类特色专业数+国家级Ⅱ类特色专业数×5；
教学成果奖涉及到两个以上学院的教师参加的，由成果的负责教师自行将成果的个数分解到相关的学院，但相关的学院成果个数之和不得超过1；
教学成果奖励当量数=成果三等奖+成果二等奖×2+成果一等奖×4；
省部级教学成果奖里当量数=省部级教学成果奖励当量数+国家级教学成果奖励当量数×5；
优秀博士论文提名奖当量篇数=优秀博士论文提名奖篇数+全国百篇优秀博士论文篇数×1.5
省级大学生科技成果奖励涉及到两个以上学院的教师和学生参加的，有成果的牵头教师自行将成果的个数分解到相关的学院，但相关的学院成果个数不得超过1；
大学生科技成果奖励当量数=成果三等奖+成果二等奖×2+成果一等奖×4；
N为学科难度系数，其计算方法为：N=（YR/XR）/（YJ/XJ）；
YR为被评价学院2006年和2007年全时科研人员的平均数，XR为所有被评价学院2006年和2007年全时科研人员总的平均数，YJ为评价学院2006年和2007年完成的纵向和横向科研经费的平均数，XJ为所有被评价学院2006年和2007年完成的纵向和横向科研经费总的平均数；
科技论文收录数以科学技术处认定的数字为准，对于不属于收录源的学科，其科技论文收录数按一下办法计算，由相关学院自行上报5~8种本学科权威刊物，人事处和科学技术处组织专家对相关学院自行上报的刊物进行审定，最终确定不超过5中刊物为该学科的权威刊物，学院发表在被确认上刊物上的论文等同于其他学院的被收录论文；
国家级科技成果奖励当量数=成果三等奖+成果二等奖×2+成果一等奖×4；
省部级科技成果奖励当量数=成果三等奖+成果二等奖×2+成果一等奖×4；
获奖成果涉及到两个以上学院的教师参加的，由成果的负责教师自行将成果的个数分解到相关的学院，但相关学院成果个数不得超过1；
不属于专利授权或软件著作权登记的学科，其评价年度教师出版的专著等同于授权专利数；
评价涉及到的年出和年终有变化的相关数据，按以下办法计算有关数据：
有效数据=（年初数+年末数）/2
3.2 大学资源利用绩效评价模式指标体系设计。
上表中有关计算依据的说明：
人员费用指由学校发给职工的工资、补贴、补助、津贴等各类费用的综合；
学院当量学生数Ⅰ=本科生人数+硕士研究生人数×1.5+博士研究生人数×2+留学生人数×3；
学院当量学生数Ⅱ=学院当量学生数Ⅰ+学院教职工人数×20；
公务费用指学校按二级工作目标责任制实施方案划拨给学院的办公费用、党建费用和水电费用的总和；
教学费用指学校按二级工作目标责任制实施方案划拨给学院的教学实习、教学查旅、教学资料、实验材料、设备维修、学科补助和研究生培养等费用的总和；
学生费用指学校按二级工作目标责任制实施方案划拨给学院的学生活动、困难补助、班主任津贴和学生奖励等费用的总和；
专项费用指学校在考核年度根据相关学院建设发展的需要划拨给学院的用于学院专项建设的各类费用的总和；
学科建设费指学校投入学院的专项学科建设费用的总和（含“211”学科建设费用投入）；
学校占用的行政、教学、实验用防指由学院自主管理和使用的办公室、会议室、教室、工作室、资料室和实验室等各类用房面积的总和；
K为用房调节系数，经济、管理、外语、体育、文法、行政、艺术、数理等性质学院的用房调节系数为0.6，其他学院为1.0。
3.3 大学发展潜能绩效评价模式指标体系设计。
上表中有关计算依据的说明：
高层次拔尖人才以学校人事主管部门界定的标准为准，院士当两位10，长江血脂当量为8，国务院津贴获得者或“新世纪百千万人才工程”国家级人选当量为5，楚天学者、省部级人才工程、省专家当量为3，其他当量为1。
学位提升人数是指考核年度获得博士研究生学位的教师人数，外国语学院和体育部按获得博士和硕士学位的人数计算；
学院及出血立教师人数是指学院学历低于比士学位且年龄在45周岁以下的教师人数，外国语学院和体育部为低于硕士学历且年龄在40周岁以下的教师人数；公派出国、进修人员是指由学校主管部门按相关政策排出的出国、进修人员；
全时教学人员=专任教師人数×70%+专职科研人员×30%；
全时科研人员=专任教师人数×30%+专职科研人员×70%；
各类教师的身份由人事处和科学技术处共同决定；
就业本科生人数是指学院考核年度就业的本科生与被录取硕士研究生的人数之和；
财政投入乘数=由财政投入带动的全部资金投入总额/财政投入资金
3.4 大学综合绩效评价模式指标系统
4.大学综合绩效评价的方法设计
4.1 基于层次分析法的大学综合评价方法。
层次分析法本质上是一种决策思维方式，它把复杂的问题分解为各组成因素，将这些因素按支配关系分组，以形成有序的递阶层次结构。通过对客观现实的主观判断，就每一层次的相对重要性给予定量表示，最后用数学方法确定每一层次中全部因素的相对重要性次序。［2］
4.1.1 建立层次结构模型；
4.1.2 建立判断矩阵；
4.1.3 进行一致性检验；
4.1.4 进行综合评价。
限于篇幅，在此不做例释。
4.2 用层次分析法进行大学绩效综合评价的实例。
采用大学综合绩效评价指标体系，对某大学的综合绩效状况运用层析分析法进行评价，结果如表4所示。［3］
评价模型的最高分为120分，最低分为60分，该大学的实际得分为96.18，最后根据各个大学的实际得分便可排序。
该表提供了能够反映学校绩效状况的各项具体指标的指数及其变动趋势，更重要的是，还提供了能够反映学校绩效综合情况的指数。通过对该表的分析，决策者一方面对学校的绩效方面的具体情况有所了解，另一方面也能对学校绩效的综合状况从宏观层面有个总体的、概括的了解。
基于现代大学制度的综合绩效评价模式设计，是教育界正在探讨的全新课题之一。我们相信，经过不断的探索和创新，一定能找到据有中国特色的大学绩效评价模式和方法。
参考文献
［1］ 陈红霞.对大学绩效评价指标筛选的再思考，技术与创新管理，2008（5）
［2］ 杨周复.施建军.大学财务综合评价研究，北京：中国人民大学出版社，2002（11）
［3］ 张友棠.财务预警系统管理研究，北京：中国人民大学出版社，2004（3）
关键词：大学综合绩效 三维评价模式 大学产出绩效 大学资源利用绩效 大学发展潜能绩效
Creative design on threedimension evaluation model of comprehensive performance in university
Zhang Youtang Zhang Shumei
Abstract：The problem of comprehensive performance evaluation of university has been received much concern in theory circle of educational evaluation in china and western countries.This paper takes the evaluation of comprehensive performance in university for an objective and designs a multilayer structural index system from three dimensions which includes “output performance”,“resource utilization performance”and “potential performance”.Then it establishes a new university comprehensive performance evaluation model.It aims at realizing the innovation of three dimensions comprehensive performance evaluation based on the basic function of modern university.
Keywords:Comprehensive performanceevaluation of universityThreedimension evaluation model
Output performance of university Resource utilization performance of university Potential performance of university
【中图分类号】F062.6【文献标识码】B 【文章编号】1009-9646(2008)09-0029-04
1.引言
大学综合绩效评价指标体系的设计是政府、社会各界和学校尤为关注的问题之一。对大学进行绩效评价并给出排名始自美国，上个世纪的七十年代末《美国新闻与世界报道》杂志以民间评价的形式率先推出全美本科院校排行榜，由于它向社会昭示了简单而又强烈的高校综合绩效的信息，产生了社会助教资金导向和宏观调控高校发展的作用。之后法国、英国、德国、加拿大、日本等国也纷纷效仿。
我国的大学评价也有很长的历史，早在1954年，为确定我国高等教育的骨干框架，我国政府组织评估并确定了以中国人民大学为首的6所国家重点大学，1987年以后，中国管理科学研究院科学研究所又率先以《科学引文索引》(SCI)、《工程索引》(EI)、《科技会议录索引》为依据，对中国87所大学科学论文发表状况进行排名，发表了中国第一个大学排名，目前影响较大的机构有：网大(中国)有限公司、中国管理科学研究院、中国大学评价中心和教育部學位与研究生教育发展中心，评价指标也从单一的大学评价发展成为至今包含有总评价、研究生院评价、学院评价、专业评价、人才培养评价、科学研究评价等概括中国大学基本功能的多指标的大学综合评价。［1］
2.大学综合绩效的三维结构评价模式框架
然而，随着以“绩效”为导向的公共财政管理体制改革的深入，作为“准公共产品”的大学教育，怎样进行以“综合产出”为导向的绩效评价模式设计呢？
怎样评价大学综合绩效？我们采用多指标综合评价方法之——层析分析法。以大学综合绩效为评价目标，设计了从准则层到指标层，再到具体指标的多层次结构评价指标体系，分别从三个维度“大学产出绩效”、“大学资源利用绩效”、“大学发展潜能绩效”的评价指标及其层次结构进行分析，构建出评价模型。如图1所示。
3.大学综合绩效三维结构评价模式的指标体系设计
3.1 大学产出绩效评价模式指标体系设计。
上表中有关计算依据的说明：
省部级精品课程当量数=省部级精品课程数+国家级精品课程数×5；
省级Ⅰ类特色专业当量数=省级Ⅰ类特色专业数+国家级Ⅰ类特色专业数×5；
省级Ⅱ类特色专业当量数=省级Ⅱ类特色专业数+国家级Ⅱ类特色专业数×5；
教学成果奖涉及到两个以上学院的教师参加的，由成果的负责教师自行将成果的个数分解到相关的学院，但相关的学院成果个数之和不得超过1；
教学成果奖励当量数=成果三等奖+成果二等奖×2+成果一等奖×4；
省部级教学成果奖里当量数=省部级教学成果奖励当量数+国家级教学成果奖励当量数×5；
优秀博士论文提名奖当量篇数=优秀博士论文提名奖篇数+全国百篇优秀博士论文篇数×1.5
省级大学生科技成果奖励涉及到两个以上学院的教师和学生参加的，有成果的牵头教师自行将成果的个数分解到相关的学院，但相关的学院成果个数不得超过1；
大学生科技成果奖励当量数=成果三等奖+成果二等奖×2+成果一等奖×4；
N为学科难度系数，其计算方法为：N=（YR/XR）/（YJ/XJ）；
YR为被评价学院2006年和2007年全时科研人员的平均数，XR为所有被评价学院2006年和2007年全时科研人员总的平均数，YJ为评价学院2006年和2007年完成的纵向和横向科研经费的平均数，XJ为所有被评价学院2006年和2007年完成的纵向和横向科研经费总的平均数；
科技论文收录数以科学技术处认定的数字为准，对于不属于收录源的学科，其科技论文收录数按一下办法计算，由相关学院自行上报5~8种本学科权威刊物，人事处和科学技术处组织专家对相关学院自行上报的刊物进行审定，最终确定不超过5中刊物为该学科的权威刊物，学院发表在被确认上刊物上的论文等同于其他学院的被收录论文；
国家级科技成果奖励当量数=成果三等奖+成果二等奖×2+成果一等奖×4；
省部级科技成果奖励当量数=成果三等奖+成果二等奖×2+成果一等奖×4；
获奖成果涉及到两个以上学院的教师参加的，由成果的负责教师自行将成果的个数分解到相关的学院，但相关学院成果个数不得超过1；
不属于专利授权或软件著作权登记的学科，其评价年度教师出版的专著等同于授权专利数；
评价涉及到的年出和年终有变化的相关数据，按以下办法计算有关数据：
有效数据=（年初数+年末数）/2
3.2 大学资源利用绩效评价模式指标体系设计。
上表中有关计算依据的说明：
人员费用指由学校发给职工的工资、补贴、补助、津贴等各类费用的综合；
学院当量学生数Ⅰ=本科生人数+硕士研究生人数×1.5+博士研究生人数×2+留学生人数×3；
学院当量学生数Ⅱ=学院当量学生数Ⅰ+学院教职工人数×20；
公务费用指学校按二级工作目标责任制实施方案划拨给学院的办公费用、党建费用和水电费用的总和；
教学费用指学校按二级工作目标责任制实施方案划拨给学院的教学实习、教学查旅、教学资料、实验材料、设备维修、学科补助和研究生培养等费用的总和；
学生费用指学校按二级工作目标责任制实施方案划拨给学院的学生活动、困难补助、班主任津贴和学生奖励等费用的总和；
专项费用指学校在考核年度根据相关学院建设发展的需要划拨给学院的用于学院专项建设的各类费用的总和；
学科建设费指学校投入学院的专项学科建设费用的总和（含“211”学科建设费用投入）；
学校占用的行政、教学、实验用防指由学院自主管理和使用的办公室、会议室、教室、工作室、资料室和实验室等各类用房面积的总和；
K为用房调节系数，经济、管理、外语、体育、文法、行政、艺术、数理等性质学院的用房调节系数为0.6，其他学院为1.0。
3.3 大学发展潜能绩效评价模式指标体系设计。
上表中有关计算依据的说明：
高层次拔尖人才以学校人事主管部门界定的标准为准，院士当两位10，长江血脂当量为8，国务院津贴获得者或“新世纪百千万人才工程”国家级人选当量为5，楚天学者、省部级人才工程、省专家当量为3，其他当量为1。
学位提升人数是指考核年度获得博士研究生学位的教师人数，外国语学院和体育部按获得博士和硕士学位的人数计算；
学院及出血立教师人数是指学院学历低于比士学位且年龄在45周岁以下的教师人数，外国语学院和体育部为低于硕士学历且年龄在40周岁以下的教师人数；公派出国、进修人员是指由学校主管部门按相关政策排出的出国、进修人员；
全时教学人员=专任教師人数×70%+专职科研人员×30%；
全时科研人员=专任教师人数×30%+专职科研人员×70%；
各类教师的身份由人事处和科学技术处共同决定；
就业本科生人数是指学院考核年度就业的本科生与被录取硕士研究生的人数之和；
财政投入乘数=由财政投入带动的全部资金投入总额/财政投入资金
3.4 大学综合绩效评价模式指标系统
4.大学综合绩效评价的方法设计
4.1 基于层次分析法的大学综合评价方法。
层次分析法本质上是一种决策思维方式，它把复杂的问题分解为各组成因素，将这些因素按支配关系分组，以形成有序的递阶层次结构。通过对客观现实的主观判断，就每一层次的相对重要性给予定量表示，最后用数学方法确定每一层次中全部因素的相对重要性次序。［2］
4.1.1 建立层次结构模型；
4.1.2 建立判断矩阵；
4.1.3 进行一致性检验；
4.1.4 进行综合评价。
限于篇幅，在此不做例释。
4.2 用层次分析法进行大学绩效综合评价的实例。
采用大学综合绩效评价指标体系，对某大学的综合绩效状况运用层析分析法进行评价，结果如表4所示。［3］
评价模型的最高分为120分，最低分为60分，该大学的实际得分为96.18，最后根据各个大学的实际得分便可排序。
该表提供了能够反映学校绩效状况的各项具体指标的指数及其变动趋势，更重要的是，还提供了能够反映学校绩效综合情况的指数。通过对该表的分析，决策者一方面对学校的绩效方面的具体情况有所了解，另一方面也能对学校绩效的综合状况从宏观层面有个总体的、概括的了解。
基于现代大学制度的综合绩效评价模式设计，是教育界正在探讨的全新课题之一。我们相信，经过不断的探索和创新，一定能找到据有中国特色的大学绩效评价模式和方法。
参考文献
［1］ 陈红霞.对大学绩效评价指标筛选的再思考，技术与创新管理，2008（5）
［2］ 杨周复.施建军.大学财务综合评价研究，北京：中国人民大学出版社，2002（11）
［3］ 张友棠.财务预警系统管理研究，北京：中国人民大学出版社，2004（3）