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[摘 要] 杭州科技职业技术学院建校时间短，基础比较薄弱，纵向课题申报起步较晚，存在以下问题：纵向课题总数偏少，其中高级别课题立项数少;纵向课题查新、查重不够严格，课题申报内容面窄;纵向课题过程监管不够到位;纵向课题合同经费到账率偏低;对纵向课题成果转化不够重视。针对这些问题提出改进纵向课题管理的路径探索，鼓励科研人员积极参与申报，帮助管理人员提升纵向课题管理水平。
[关 键 词] 纵向课题;管理;申报;结题
[中图分类号] G717 [文献标志码] A [文章编号] 2096-0603（2021）13-0186-04
纵向课题是指上级科技主管部门或机构批准立项的各类科研计划（规划）、基金项目以及校级课题，经费来源性质属于中央或地方财政资金，校级课题经费由学校承担，并在一定时限内完成的科学研究活动。纵向课题分为：国家级课题、省部级课题、市厅级课题、区局级课题、学会类课题、校级课题。纵向项目旨在增强自主创新和培养高层次人才，有效地组织学校的科研力量，加快发展新兴交叉和跨学科综合研究，提升基础研究和应用研究水平，推动学科建设发展。
一、杭州科技职业技术学院纵向课题管理现状
杭州科技职业技术学院始建于2009年2月，建校时间短，基础比较薄弱，纵向课题申报起步较晚，从下图可以看出，纵向课题年度立项数呈不平衡趋势。随着课题研究数量增多和管理经验的积累，纵向课题研究质量逐步提高，纵向课题研究得以长足的发展，纵向课题的管理被提上议事日程，纵向课题管理需要进入正常运转，并实现规范化管理。
二、杭州科技职业技术学院纵向课题管理存在的问题
（一）纵向课题总数偏少，其中高级别课题立项数少
2011年1月1日至2019年12月31日，杭州科技职业技术学院立项的纵向课题总数达644项，按文理科区分：理工141项，文科503项。可见，纵向课题数量文科明显多于理工。按课题级别来分：省部级课题32项，厅局级课题244项，其他纵向课题86项，校级课题282项。由此可以看出，省部级课题数量较少，厅局级课题在上级立项课题中呈主要力量，其他纵向课题数只是厅局级课题数的1/3，校级课题数量由学校控制，因此课题数较多。
科技处按照各级各类项目申报要求，结合部门实际，统筹规划，组织教师通过科研管理信息系统平台进行申报课题，对限额申报的项目，学院按“公开、公平、公正”的原则组织院级评审，择优推荐。在科研管理信息系統立项项目录入和使用中，仍有遗漏或教师不配合录入的现象，课题管理没有形成完整的动态监督和跟踪管理，需要进一步加强运用科研管理信息系统平台管理科研项目。
纵向课题申报缺乏政策激励，纵向课题除了一年一次的项目奖励，缺乏更多的奖励措施，如加大对高级别重大课题的奖励，加大对高级别课题配套力度，课题结题可以作为职称评审、年度考核、职务晋升、科研工作量减免的依据。
（二）纵向课题查新查重不够严格，课题申报内容面窄
在历年的课题申报中，校外课题是否重复研究无法考证，校内纵向课题查新、查重不够严格，包括与别人的课题重复研究，以及与自己不同级别课题的重复研究。科研是一种创造性劳动，重复研究违反了课题研究的创新性、新颖性。
除了课题负责人和课题组成员，科研项目的取得不单是凭自己的技术、能力和人脉取得的，需要有高校这个坚实的后盾。课题组要有高、中、低职称的成员形成梯队，分工明确，专业涵盖应适合课题的研究，需要产业化的研究，还要有来自不同行业的内容。纵向课题研究高度和深度不够，没有抓住创新的亮点，申报高级别课题较难立项。
（三）纵向课题过程监管不够到位
科技创新是国家经济社会可持续发展的动力，创新是科技竞争力的核心。纵向课题的数量与层次是表征一所高校科研水平的重要指标，杭州科技职业技术学院应提高科技创新能力，促进学科建设和人才培养，创造有利于自由探索和创新的环境。科研项目管理坚持“统一领导、分级管理、协同负责、协同推进、责任到人”的原则，加强学校职能部门职责与工作协同，提高科研项目管理效率。我校纵向课题坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技指导方针，开展基础理论和应用技术研究，加强科技开发与推广，促进科技成果转化与产业化。知识经济时代，高等学校以其强大的科研优势，在科学研究中的地位日益重要，在突破型创新方面的地位和作用尤为突出，科研项目管理对于科技发展乃至社会发展都起到重要的作用。
科技处每年对各科研课题实施情况检查一次，校级以上科研项目的中期检查以上级部门规定时间要求为准，项目负责人应该在规定时间内按要求向学校及项目主管部门提交项目进展执行情况报告，部分课题研究进展情况不明，忽略阶段性成果，还有课题事项变更不够及时，最后都影响结题，科技处根据课题进度，控制经费的使用。科技处及时做好课题清理，去年已对2011—2015年未结题校外纵向课题终止经费，撤销了2011—2015年未结题校级科研项目，今年继续清理2016—2017年未结题校外纵向课题，撤销2016—2017年未结题校级课题。
纵向科研项目验收一般采用同行专家评审方式进行，包括课题成果政治观点是否正确，课题成果的理论、观点、方法、建议、对策等是否具有科学性和创新性，课题成果所依据和使用的资料和数据是否准确、完整，课题成果所运用的方法以及手段是否可靠、先进。校级课题结题时，可以和省级、市级推荐或鉴定是同一批的。同题的课题同时申报结题，也是一样鉴定的，只是成果达到更高级别了，同时符合校级结题要求。 纵向课题年度结题数基本稳定，2011—2019年结题课题总数505项，其中结题理工课题数127项，结题文科课题数378项，文科课题结题多于理工课题结题。2011—2019年按时结题共283项，按时结题率56%。其中理工课题按时结题数63项，理工课题按时结题率45.7%;文科课题按时结题数220项，文科课题按时结题率54.3%。纵向课题结题率有待提高，按时结题率不理想。
科研项目实行重大事项变更报告制度，变更课题相关内容由项目负责人提出申请，包括课题研究负责人或成员变更、改变课题名称、改变最终成果形式、研究内容有重大调整、课题延期、中止或撤销项目，由项目负责人提出申请，科技处报相关立项单位审批。
纵向课题信息化管理需要完善，科技处按照各级各类项目申报要求，结合项目研究进程，组织科研人员通过科研管理信息系统平台进行结题申报，所有在科技处结题的科研项目均需录入科研管理信息系统，方可在职称评审、年度考核、职务晋升、科研工作量减免等工作中给予认定。在科研系统结题项目录入和使用中，也有遗漏或科研人员不配合录入的现象，课题管理没有形成完整的动态监督和跟踪管理，有待于进一步改进和提高。
（四）纵向课题合同经费到账率偏低
杭州科技职业技术学院纵向课题合同经费分别为：2011年295000元，2012年818500元，2013年802900元，2014年680000元，2015年559200元，2016年273000元，2017年654000元，2018年971000元，2019年398000元。9年总计合同经费5451600元。据2016—2019年统计数据显示，纵向课题到账率69.5%，近几年杭州科技职业技术学院纵向课题到账率偏低。
（五）对纵向课题成果转化不够重视
纵向课题结题整套资料未能及时归档，给查阅使用造成困难，也会引起科研成果转化缺乏依据，影响转化效益。有的合作单位或课题负责人为了自身的利益，将技术秘密掌握在自己手中，课题资料不归档，课题成果不能通过合法手段进行共享。课题结题归档知识产权属于学校，档案管理人员应依据保密法对科研成果负有保密责任，不得泄露。纵向课题研究成果推广应用欠缺，课题中非涉密的成果结题后未向社会公开，项目负责人没有将科研成果尽快转化，完成结题能够评职晋升就万事大吉，高级别课题成果转化应用缺乏一定力度的奖励也是一个因素。
三、杭州科技职业技术学院纵向课题管理改进路径探索
学校要培养既懂科研又懂管理的复合型管理人才，加强与科研人员的交流与沟通，能把外部环境的发展和科研工作自身的规律进行结合，因时制宜，不断完善本校的纵向课题科研管理政策。在纵向课题管理中，学校财务处、科技处、项目负责人三者同等重要，相互依存。科技处要协助财务处确定不同经费的使用特点，建立健全纵向科研课题管理办法，负责科研项目管理信息和合同资料定期传送给财务处;财务处负责科研经费的财务管理和会计核算也定期回馈给科技处;课题负责人应自觉接受相关部门的监督检查，并对完成课题任务承担法律责任。
（一）制定激励政策，鼓励课题申报
为提升我校科研人员的科研素养和课题申报能力，让大家对各层级的课题有全面、系统的掌握，围绕可以申报的课题范围，从课题的来源进行了分类梳理，从申报人条件、评审程序、资助力度、注意事项等几个方面进行分析。针对课题申报总数少的情况，杭州科技职业技术学院采取激励措施，2019年底学校出台了新的《杭州科技职业技术学院（杭州广播电视大学）科研经费管理办法》，对纵向课题配套加大了力度，鼓励申报纵向课题，尤其是高级别课题。新的科研项目管理办法正在修订中，政策倾斜鼓励积极申报，提高纵向课题申报数量和质量，以政策激励促进和提高纵向课题研究。
制定激励政策和举办培训指导是促进纵向课题提升的两个方面，学校采取科研成果奖励力度加大，研究经费资助额度增加，研究经费使用严格规范，学术不端行为处罚力度加大。学校可以开展科研制度的学习和培训，让科研人员熟悉政策，融会贯通，并将其应用于课题申报实践中。学校对符合政策的科研人员给予奖励，作为年度考核加分的因素，与其奖金收入挂钩，从而提高科研人员的积极性。科研人员在职称评审、年度考核、职务晋升、科研工作量减免等评审时，纵向课题立项、结题情况将作为重要的参考依据。
鼓励申报纵向课题进行研究，充分发挥课题成果的作用，推动产业化发展，高级别课题成果转化应用给予相应的奖励提成。科研成果中非涉密成果结题后应及时向社会公开，加强纵向课题成果转化和应用，学校帮助项目负责人将纵向课题科研成果尽快转化并应用，及时进入市场，产生社会效益和经济效益。
（二）组建课题申报团队，拓展申报内容
对新申报课题进行严格查新、查重，避免重复研究，除在历年立项课题中查重之外，对申报人自己的课题同题申报也要审核控制，低级别课题可以申报高一级课题，提高研究层次，但不得申报同级和低一级课题。对于内容大致相同，从不同角度论证申报课题的，也要审核控制。课题申报要严格遵守研究创新性、新颖性。
學校对纵向科研项目实行内部公开制度，项目申报人必须根据申请指南，申请基础研究和应用研究的项目，研究项目应具有新颖性、先进性和可行性，具有重要的学术价值或广泛的应用前景，有明确的产业化目标的，尽可能让企业参与。科技处根据优先原则、可行性原则、创新性原则，负责组织专家对项目主持人的学识水平、科研能力、申报条件进行审核，择优上报。
学校鼓励科研项目申报跨学科、跨机构、跨行业协作攻关，同时考虑专业学科的均衡。课题负责人组建团队联合申报国家级、省部级重大、重点项目，鼓励学术创新、技术创新、文化创新。科技处做好科研项目材料的真实性、合规性、合理性、相关性、完整性、有效性审核工作，对申请资助的必要性、实现研究方案的可行性、经费预算的合理性负责。立项的科研课题未经科技处登记，不得作为职称评审、年度考核、职务晋升、科研工作量减免的依据。 科研项目实行项目负责人负责制，项目申报突出团队的重要性，加强科研团队建设，带动重大项目申报和实施。科技处推荐基础好、水平高且符合相关规定要求的项目申报各级各类科研计划，提高项目申报的质量。限额申报的科研项目，由科技处组织有关专家论证或校学术委员会评审，由学校主管领导批准并由校长办公会议讨论通过后上报。各项目组需按照“任务公开、进度公开、经费公开”的原则，在项目负责人领导下开展工作，科技处不定期跟踪检查项目实施情况、监督经费使用情况，并协调处理项目执行过程中出现的有关问题。科技处为各部门的科研项目提供支撑条件，营造良好的科研氛围，对实施不力的项目提出整改措施或中止项目的建议。科技处工作的侧重点在于争取项目的数量，明确纵向项目中各方关系，搭建沟通平台减少摩擦，加强团队建设，建立设备资源共享平台。
校级科研项目采取自愿申请，按照“鼓励创新、分类指导、交叉整合、注重应用、培育团队、积累成果”的原则，经专家评审择优立项。校级项目每年申报一次，分重大项目、重点项目、一般项目，科技处遵循回避的原则，组织专家组匿名评审，提出立项意见，报校长办公会议通过。校级申报项目应具有科学性、先进性、应用性。研究选题应具有时代性、开创性、实验方法的创新性、科研成果的实用性、潜心研究的可持续性和长期性。校级课题结题时，可以和省级、市级同题的课题同时申报结题鉴定，校级课题的成果达到更高级别的要求，同时符合校级结题要求，予以结题。
（三）修订制度，强化课题过程管理，提高结题率
修订纵向课题管理制度和奖惩政策，鼓励纵向课题及时结题，提高结题率和按时结题率，允许延期结题但不提倡，对不结题和撤题采取惩罚措施，制止此类现象的发生。科技处每年对各类纵向课题实施情况检查一次，及时做好课题清理。校级以上科研项目的中期检查以上级部门规定时间要求为准，中期检查内容包括科研计划项目执行情况，项目研究的进展和阶段性成果，经费开支情况，存在的问题、经验和建议，下一步研究工作计划，项目负责人应该在规定时间内按要求向学校及项目主管部门提交项目进展执行情况报告。各项目组需按照“任务公开、进度公开、经费公开”的原则，在项目负责人领导下开展工作，科技处不定期跟踪检查项目实施情况、监督经费使用情况，并协调处理项目执行过程中出现的有关问题。科技处为各部门的科研项目提供支撑条件，营造良好的科研氛围，只有在活跃的创新氛围中， 才能产生持续的纵向课题的成果，对实施不力的项目提出整改措施或中止项目的建议。
科技处对科研项目实行全过程信息化管理，包括项目申请与立项、项目实施与管理、项目结题与验收、项目经费使用与管理、成果应用与推广等。实现项目实施中过程管理和经费使用的动态监管，并做好项目结题后成果的跟踪管理。学校组织建立课题信息化管理平台，提高课题管理效率。所有在科技处立项的纵向科研项目，均需录入科研管理系统，方可在职称评审、年度考核、职务晋升、科研工作量减免等工作中给予认定。加强项目管理信息化系统建设，提高项目管理效率，并做好项目结题后成果的跟踪管理。搭建改造数字信息化管理平台，建立信息库，实行大数据管理，建立健全科研信息公开制度，学校对纵向科研项目实行内部公开，除涉密及法律法规另有规定外，学校公开项目立项、主要研究人员、资金使用、大型仪器设备购置以及项目研究成果等情况，接受内部监督。
推进科研项目信息化、档案化、规范化管理，提高项目管理信息化水平。依托学校科研管理系统，实行阶段性检查，阶段性检查分为中期检查和年度检查，主持人根据要求在科研管理系统提交检查报告，审核后打印交学校存档。信息化管理要求课题负责人及时将阶段性研究成果与科研经费使用情况在科研管理系统中登记，实行动态监督。
（四）规范科研经费管理，提高纵向课题合同经费到账率
科研课题经费是提高科技创新能力、促进科技进步的保障，学校实行“统一领导、分级分类管理、部门协同、责任到人”的纵向科研经费管理体制，科研经费统一管理、单独核算、专款专用。学校应多渠道争取纵向课题经费，狠抓纵向课题经费到账落实，强化纵向科研经费的预算管理，重视规范纵向结余经费的管理和后续使用，提高资金的使用效率和效益。纵向课题经验收、评审后，结余经费在2年内可以用于开展科研的直接支出，2年后未使用的，按规定收回。对于后期资助项目，项目经费视同结余经费进行管理。科研经费中优先使用国拨经费，国拨经费不足时再由配套经费开支。在外拨经费加配套经费的情况下，应首先使用外拨经费。对于有资助的纵向课题配套若低于无资助的配套，按无资助进行配套。纵向课题同一项目多级别获准立项时，按最高级别资助标准给予资助;已获得低级别资助的，又获高级别立项时，则按最高级别资助标准给予补齐。
我校项目支出包括：仪器设备费、材料费、测试加工费、燃料动力费、出版/文献/知识产权事务费、数据采集费、劳务费、差旅会议及国际合作交流费、合作研究费、专家咨询费、评审鉴定费、激励费、其他。我校科研经费报销30万元以下二级学院由院长签字，机关由科技处长审核签字，30万元以上直接报销。
（五）加强纵向课题归档及技术保密措施，促进课题成果转化
科研档案是科研活动的真实记录，是科学技术储备的一种形式。据科技档案管理要求，项目结题后，负责人必须及时向科技处提交科研档案资料，应具有完整性、真实性和系统性。科技处将完整的结题项目档案交学校综合档案室，归档材料一般均要求为原件，主要分为书面、电子和图片资料，按项目或专题立卷归档。科研项目内容涉密的需要保密，在结题归档前应由立卷单位按《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》确定密级，在合同中约定保密条款，并在提交审核时提出保密要求（保密范围、保密期限、密级等），按有关保密条例办理。列入学校纵向科研项目产生的成果，知识产权归学校，发挥纵向课题结题档案的作用，做好纵向课题技术保密，为使项目成果的知识产权及时获得保护，在发表论文、成果展览、产品演示及成果鉴定等方式公开技术之前，项目负责人和参加人员应采取专利申请或计算机软件著作权登记等保护措施。非涉密成果通过评议或鉴定后应向社会公开，加强成果转化和应用，注重知识产权保护，学校帮助项目负责人将科研成果尽快转化并应用，尽早进入市场，使其产生社会效益和经济效益，高级别课题成果转化应给予相应的奖励提成等。
建立科研诚信档案，加强科研诚信建设，完善科研诚信相关的科研管理制度建设，健全教育、制度、监督并重的科研诚信体系。完善校内科研信用管理，建立面向项目全过程的科研信用记录，根据项目负责人实施完成项目情况进行信用评价，建立“黑名单”制度，将存在严重不良信用记录者记入“黑名单”，阶段性或永久性取消其申请校内外项目的资格。
四、结语
高职院校侧重培养技术技能人才，纵向课题研究必须立足区域和地方经济，面向行业、企业和基层，还应结合高端技术技能人才培养，采用“校企合作、工学结合”的人才培养模式，抓好专业建设，以专业促进产业，推广实用技术，改进生产工艺，参与项目研发，管理咨询论证。纵向课题研究成为连接校企合作的桥梁，有利于校企双方建立互助合作、互惠互利的良好关系，实行产学研一体化，服务于经济社会。
自2015年教育部科研統计开始将纵向课题纳入统计范围，纵向科研项目管理遵循申请立项和过程管理并重、服务支撑与管理监督并重的原则，学校积极争取并鼓励科技工作者承接国家、省部级科研项目，结合学校的实际情况，夯实基础研究和应用研究，实行理论与实践相结合、教学与科研相结合的方针，开展多学科合作，进一步提升学校的影响力和知名度。
参考文献：
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[2]张凤华，张玉玲.科研纵向课题经费预算与会计成本核算问题管理与协调研究[J].科技资讯，2013（4）：235，237.
[3]杨军.科研院所纵向课题经费管理中存在的问题及对策 [J].交通财会，2012（9）：9-12.
[4]张智豪.国家纵向课题科研经费管理的研究：以华南理工大学为例[D].广州：华南理工大学，2011.
[5]韩力新，阎军.创新：纵向课题管理的重心[J].安徽工业大学学报（社会科学版），2006（3）：141-143.
编辑 郑晓燕
[关 键 词] 纵向课题;管理;申报;结题
[中图分类号] G717 [文献标志码] A [文章编号] 2096-0603（2021）13-0186-04
纵向课题是指上级科技主管部门或机构批准立项的各类科研计划（规划）、基金项目以及校级课题，经费来源性质属于中央或地方财政资金，校级课题经费由学校承担，并在一定时限内完成的科学研究活动。纵向课题分为：国家级课题、省部级课题、市厅级课题、区局级课题、学会类课题、校级课题。纵向项目旨在增强自主创新和培养高层次人才，有效地组织学校的科研力量，加快发展新兴交叉和跨学科综合研究，提升基础研究和应用研究水平，推动学科建设发展。
一、杭州科技职业技术学院纵向课题管理现状
杭州科技职业技术学院始建于2009年2月，建校时间短，基础比较薄弱，纵向课题申报起步较晚，从下图可以看出，纵向课题年度立项数呈不平衡趋势。随着课题研究数量增多和管理经验的积累，纵向课题研究质量逐步提高，纵向课题研究得以长足的发展，纵向课题的管理被提上议事日程，纵向课题管理需要进入正常运转，并实现规范化管理。
二、杭州科技职业技术学院纵向课题管理存在的问题
（一）纵向课题总数偏少，其中高级别课题立项数少
2011年1月1日至2019年12月31日，杭州科技职业技术学院立项的纵向课题总数达644项，按文理科区分：理工141项，文科503项。可见，纵向课题数量文科明显多于理工。按课题级别来分：省部级课题32项，厅局级课题244项，其他纵向课题86项，校级课题282项。由此可以看出，省部级课题数量较少，厅局级课题在上级立项课题中呈主要力量，其他纵向课题数只是厅局级课题数的1/3，校级课题数量由学校控制，因此课题数较多。
科技处按照各级各类项目申报要求，结合部门实际，统筹规划，组织教师通过科研管理信息系统平台进行申报课题，对限额申报的项目，学院按“公开、公平、公正”的原则组织院级评审，择优推荐。在科研管理信息系統立项项目录入和使用中，仍有遗漏或教师不配合录入的现象，课题管理没有形成完整的动态监督和跟踪管理，需要进一步加强运用科研管理信息系统平台管理科研项目。
纵向课题申报缺乏政策激励，纵向课题除了一年一次的项目奖励，缺乏更多的奖励措施，如加大对高级别重大课题的奖励，加大对高级别课题配套力度，课题结题可以作为职称评审、年度考核、职务晋升、科研工作量减免的依据。
（二）纵向课题查新查重不够严格，课题申报内容面窄
在历年的课题申报中，校外课题是否重复研究无法考证，校内纵向课题查新、查重不够严格，包括与别人的课题重复研究，以及与自己不同级别课题的重复研究。科研是一种创造性劳动，重复研究违反了课题研究的创新性、新颖性。
除了课题负责人和课题组成员，科研项目的取得不单是凭自己的技术、能力和人脉取得的，需要有高校这个坚实的后盾。课题组要有高、中、低职称的成员形成梯队，分工明确，专业涵盖应适合课题的研究，需要产业化的研究，还要有来自不同行业的内容。纵向课题研究高度和深度不够，没有抓住创新的亮点，申报高级别课题较难立项。
（三）纵向课题过程监管不够到位
科技创新是国家经济社会可持续发展的动力，创新是科技竞争力的核心。纵向课题的数量与层次是表征一所高校科研水平的重要指标，杭州科技职业技术学院应提高科技创新能力，促进学科建设和人才培养，创造有利于自由探索和创新的环境。科研项目管理坚持“统一领导、分级管理、协同负责、协同推进、责任到人”的原则，加强学校职能部门职责与工作协同，提高科研项目管理效率。我校纵向课题坚持“自主创新、重点跨越、支撑发展、引领未来”的科技指导方针，开展基础理论和应用技术研究，加强科技开发与推广，促进科技成果转化与产业化。知识经济时代，高等学校以其强大的科研优势，在科学研究中的地位日益重要，在突破型创新方面的地位和作用尤为突出，科研项目管理对于科技发展乃至社会发展都起到重要的作用。
科技处每年对各科研课题实施情况检查一次，校级以上科研项目的中期检查以上级部门规定时间要求为准，项目负责人应该在规定时间内按要求向学校及项目主管部门提交项目进展执行情况报告，部分课题研究进展情况不明，忽略阶段性成果，还有课题事项变更不够及时，最后都影响结题，科技处根据课题进度，控制经费的使用。科技处及时做好课题清理，去年已对2011—2015年未结题校外纵向课题终止经费，撤销了2011—2015年未结题校级科研项目，今年继续清理2016—2017年未结题校外纵向课题，撤销2016—2017年未结题校级课题。
纵向科研项目验收一般采用同行专家评审方式进行，包括课题成果政治观点是否正确，课题成果的理论、观点、方法、建议、对策等是否具有科学性和创新性，课题成果所依据和使用的资料和数据是否准确、完整，课题成果所运用的方法以及手段是否可靠、先进。校级课题结题时，可以和省级、市级推荐或鉴定是同一批的。同题的课题同时申报结题，也是一样鉴定的，只是成果达到更高级别了，同时符合校级结题要求。 纵向课题年度结题数基本稳定，2011—2019年结题课题总数505项，其中结题理工课题数127项，结题文科课题数378项，文科课题结题多于理工课题结题。2011—2019年按时结题共283项，按时结题率56%。其中理工课题按时结题数63项，理工课题按时结题率45.7%;文科课题按时结题数220项，文科课题按时结题率54.3%。纵向课题结题率有待提高，按时结题率不理想。
科研项目实行重大事项变更报告制度，变更课题相关内容由项目负责人提出申请，包括课题研究负责人或成员变更、改变课题名称、改变最终成果形式、研究内容有重大调整、课题延期、中止或撤销项目，由项目负责人提出申请，科技处报相关立项单位审批。
纵向课题信息化管理需要完善，科技处按照各级各类项目申报要求，结合项目研究进程，组织科研人员通过科研管理信息系统平台进行结题申报，所有在科技处结题的科研项目均需录入科研管理信息系统，方可在职称评审、年度考核、职务晋升、科研工作量减免等工作中给予认定。在科研系统结题项目录入和使用中，也有遗漏或科研人员不配合录入的现象，课题管理没有形成完整的动态监督和跟踪管理，有待于进一步改进和提高。
（四）纵向课题合同经费到账率偏低
杭州科技职业技术学院纵向课题合同经费分别为：2011年295000元，2012年818500元，2013年802900元，2014年680000元，2015年559200元，2016年273000元，2017年654000元，2018年971000元，2019年398000元。9年总计合同经费5451600元。据2016—2019年统计数据显示，纵向课题到账率69.5%，近几年杭州科技职业技术学院纵向课题到账率偏低。
（五）对纵向课题成果转化不够重视
纵向课题结题整套资料未能及时归档，给查阅使用造成困难，也会引起科研成果转化缺乏依据，影响转化效益。有的合作单位或课题负责人为了自身的利益，将技术秘密掌握在自己手中，课题资料不归档，课题成果不能通过合法手段进行共享。课题结题归档知识产权属于学校，档案管理人员应依据保密法对科研成果负有保密责任，不得泄露。纵向课题研究成果推广应用欠缺，课题中非涉密的成果结题后未向社会公开，项目负责人没有将科研成果尽快转化，完成结题能够评职晋升就万事大吉，高级别课题成果转化应用缺乏一定力度的奖励也是一个因素。
三、杭州科技职业技术学院纵向课题管理改进路径探索
学校要培养既懂科研又懂管理的复合型管理人才，加强与科研人员的交流与沟通，能把外部环境的发展和科研工作自身的规律进行结合，因时制宜，不断完善本校的纵向课题科研管理政策。在纵向课题管理中，学校财务处、科技处、项目负责人三者同等重要，相互依存。科技处要协助财务处确定不同经费的使用特点，建立健全纵向科研课题管理办法，负责科研项目管理信息和合同资料定期传送给财务处;财务处负责科研经费的财务管理和会计核算也定期回馈给科技处;课题负责人应自觉接受相关部门的监督检查，并对完成课题任务承担法律责任。
（一）制定激励政策，鼓励课题申报
为提升我校科研人员的科研素养和课题申报能力，让大家对各层级的课题有全面、系统的掌握，围绕可以申报的课题范围，从课题的来源进行了分类梳理，从申报人条件、评审程序、资助力度、注意事项等几个方面进行分析。针对课题申报总数少的情况，杭州科技职业技术学院采取激励措施，2019年底学校出台了新的《杭州科技职业技术学院（杭州广播电视大学）科研经费管理办法》，对纵向课题配套加大了力度，鼓励申报纵向课题，尤其是高级别课题。新的科研项目管理办法正在修订中，政策倾斜鼓励积极申报，提高纵向课题申报数量和质量，以政策激励促进和提高纵向课题研究。
制定激励政策和举办培训指导是促进纵向课题提升的两个方面，学校采取科研成果奖励力度加大，研究经费资助额度增加，研究经费使用严格规范，学术不端行为处罚力度加大。学校可以开展科研制度的学习和培训，让科研人员熟悉政策，融会贯通，并将其应用于课题申报实践中。学校对符合政策的科研人员给予奖励，作为年度考核加分的因素，与其奖金收入挂钩，从而提高科研人员的积极性。科研人员在职称评审、年度考核、职务晋升、科研工作量减免等评审时，纵向课题立项、结题情况将作为重要的参考依据。
鼓励申报纵向课题进行研究，充分发挥课题成果的作用，推动产业化发展，高级别课题成果转化应用给予相应的奖励提成。科研成果中非涉密成果结题后应及时向社会公开，加强纵向课题成果转化和应用，学校帮助项目负责人将纵向课题科研成果尽快转化并应用，及时进入市场，产生社会效益和经济效益。
（二）组建课题申报团队，拓展申报内容
对新申报课题进行严格查新、查重，避免重复研究，除在历年立项课题中查重之外，对申报人自己的课题同题申报也要审核控制，低级别课题可以申报高一级课题，提高研究层次，但不得申报同级和低一级课题。对于内容大致相同，从不同角度论证申报课题的，也要审核控制。课题申报要严格遵守研究创新性、新颖性。
學校对纵向科研项目实行内部公开制度，项目申报人必须根据申请指南，申请基础研究和应用研究的项目，研究项目应具有新颖性、先进性和可行性，具有重要的学术价值或广泛的应用前景，有明确的产业化目标的，尽可能让企业参与。科技处根据优先原则、可行性原则、创新性原则，负责组织专家对项目主持人的学识水平、科研能力、申报条件进行审核，择优上报。
学校鼓励科研项目申报跨学科、跨机构、跨行业协作攻关，同时考虑专业学科的均衡。课题负责人组建团队联合申报国家级、省部级重大、重点项目，鼓励学术创新、技术创新、文化创新。科技处做好科研项目材料的真实性、合规性、合理性、相关性、完整性、有效性审核工作，对申请资助的必要性、实现研究方案的可行性、经费预算的合理性负责。立项的科研课题未经科技处登记，不得作为职称评审、年度考核、职务晋升、科研工作量减免的依据。 科研项目实行项目负责人负责制，项目申报突出团队的重要性，加强科研团队建设，带动重大项目申报和实施。科技处推荐基础好、水平高且符合相关规定要求的项目申报各级各类科研计划，提高项目申报的质量。限额申报的科研项目，由科技处组织有关专家论证或校学术委员会评审，由学校主管领导批准并由校长办公会议讨论通过后上报。各项目组需按照“任务公开、进度公开、经费公开”的原则，在项目负责人领导下开展工作，科技处不定期跟踪检查项目实施情况、监督经费使用情况，并协调处理项目执行过程中出现的有关问题。科技处为各部门的科研项目提供支撑条件，营造良好的科研氛围，对实施不力的项目提出整改措施或中止项目的建议。科技处工作的侧重点在于争取项目的数量，明确纵向项目中各方关系，搭建沟通平台减少摩擦，加强团队建设，建立设备资源共享平台。
校级科研项目采取自愿申请，按照“鼓励创新、分类指导、交叉整合、注重应用、培育团队、积累成果”的原则，经专家评审择优立项。校级项目每年申报一次，分重大项目、重点项目、一般项目，科技处遵循回避的原则，组织专家组匿名评审，提出立项意见，报校长办公会议通过。校级申报项目应具有科学性、先进性、应用性。研究选题应具有时代性、开创性、实验方法的创新性、科研成果的实用性、潜心研究的可持续性和长期性。校级课题结题时，可以和省级、市级同题的课题同时申报结题鉴定，校级课题的成果达到更高级别的要求，同时符合校级结题要求，予以结题。
（三）修订制度，强化课题过程管理，提高结题率
修订纵向课题管理制度和奖惩政策，鼓励纵向课题及时结题，提高结题率和按时结题率，允许延期结题但不提倡，对不结题和撤题采取惩罚措施，制止此类现象的发生。科技处每年对各类纵向课题实施情况检查一次，及时做好课题清理。校级以上科研项目的中期检查以上级部门规定时间要求为准，中期检查内容包括科研计划项目执行情况，项目研究的进展和阶段性成果，经费开支情况，存在的问题、经验和建议，下一步研究工作计划，项目负责人应该在规定时间内按要求向学校及项目主管部门提交项目进展执行情况报告。各项目组需按照“任务公开、进度公开、经费公开”的原则，在项目负责人领导下开展工作，科技处不定期跟踪检查项目实施情况、监督经费使用情况，并协调处理项目执行过程中出现的有关问题。科技处为各部门的科研项目提供支撑条件，营造良好的科研氛围，只有在活跃的创新氛围中， 才能产生持续的纵向课题的成果，对实施不力的项目提出整改措施或中止项目的建议。
科技处对科研项目实行全过程信息化管理，包括项目申请与立项、项目实施与管理、项目结题与验收、项目经费使用与管理、成果应用与推广等。实现项目实施中过程管理和经费使用的动态监管，并做好项目结题后成果的跟踪管理。学校组织建立课题信息化管理平台，提高课题管理效率。所有在科技处立项的纵向科研项目，均需录入科研管理系统，方可在职称评审、年度考核、职务晋升、科研工作量减免等工作中给予认定。加强项目管理信息化系统建设，提高项目管理效率，并做好项目结题后成果的跟踪管理。搭建改造数字信息化管理平台，建立信息库，实行大数据管理，建立健全科研信息公开制度，学校对纵向科研项目实行内部公开，除涉密及法律法规另有规定外，学校公开项目立项、主要研究人员、资金使用、大型仪器设备购置以及项目研究成果等情况，接受内部监督。
推进科研项目信息化、档案化、规范化管理，提高项目管理信息化水平。依托学校科研管理系统，实行阶段性检查，阶段性检查分为中期检查和年度检查，主持人根据要求在科研管理系统提交检查报告，审核后打印交学校存档。信息化管理要求课题负责人及时将阶段性研究成果与科研经费使用情况在科研管理系统中登记，实行动态监督。
（四）规范科研经费管理，提高纵向课题合同经费到账率
科研课题经费是提高科技创新能力、促进科技进步的保障，学校实行“统一领导、分级分类管理、部门协同、责任到人”的纵向科研经费管理体制，科研经费统一管理、单独核算、专款专用。学校应多渠道争取纵向课题经费，狠抓纵向课题经费到账落实，强化纵向科研经费的预算管理，重视规范纵向结余经费的管理和后续使用，提高资金的使用效率和效益。纵向课题经验收、评审后，结余经费在2年内可以用于开展科研的直接支出，2年后未使用的，按规定收回。对于后期资助项目，项目经费视同结余经费进行管理。科研经费中优先使用国拨经费，国拨经费不足时再由配套经费开支。在外拨经费加配套经费的情况下，应首先使用外拨经费。对于有资助的纵向课题配套若低于无资助的配套，按无资助进行配套。纵向课题同一项目多级别获准立项时，按最高级别资助标准给予资助;已获得低级别资助的，又获高级别立项时，则按最高级别资助标准给予补齐。
我校项目支出包括：仪器设备费、材料费、测试加工费、燃料动力费、出版/文献/知识产权事务费、数据采集费、劳务费、差旅会议及国际合作交流费、合作研究费、专家咨询费、评审鉴定费、激励费、其他。我校科研经费报销30万元以下二级学院由院长签字，机关由科技处长审核签字，30万元以上直接报销。
（五）加强纵向课题归档及技术保密措施，促进课题成果转化
科研档案是科研活动的真实记录，是科学技术储备的一种形式。据科技档案管理要求，项目结题后，负责人必须及时向科技处提交科研档案资料，应具有完整性、真实性和系统性。科技处将完整的结题项目档案交学校综合档案室，归档材料一般均要求为原件，主要分为书面、电子和图片资料，按项目或专题立卷归档。科研项目内容涉密的需要保密，在结题归档前应由立卷单位按《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》确定密级，在合同中约定保密条款，并在提交审核时提出保密要求（保密范围、保密期限、密级等），按有关保密条例办理。列入学校纵向科研项目产生的成果，知识产权归学校，发挥纵向课题结题档案的作用，做好纵向课题技术保密，为使项目成果的知识产权及时获得保护，在发表论文、成果展览、产品演示及成果鉴定等方式公开技术之前，项目负责人和参加人员应采取专利申请或计算机软件著作权登记等保护措施。非涉密成果通过评议或鉴定后应向社会公开，加强成果转化和应用，注重知识产权保护，学校帮助项目负责人将科研成果尽快转化并应用，尽早进入市场，使其产生社会效益和经济效益，高级别课题成果转化应给予相应的奖励提成等。
建立科研诚信档案，加强科研诚信建设，完善科研诚信相关的科研管理制度建设，健全教育、制度、监督并重的科研诚信体系。完善校内科研信用管理，建立面向项目全过程的科研信用记录，根据项目负责人实施完成项目情况进行信用评价，建立“黑名单”制度，将存在严重不良信用记录者记入“黑名单”，阶段性或永久性取消其申请校内外项目的资格。
四、结语
高职院校侧重培养技术技能人才，纵向课题研究必须立足区域和地方经济，面向行业、企业和基层，还应结合高端技术技能人才培养，采用“校企合作、工学结合”的人才培养模式，抓好专业建设，以专业促进产业，推广实用技术，改进生产工艺，参与项目研发，管理咨询论证。纵向课题研究成为连接校企合作的桥梁，有利于校企双方建立互助合作、互惠互利的良好关系，实行产学研一体化，服务于经济社会。
自2015年教育部科研統计开始将纵向课题纳入统计范围，纵向科研项目管理遵循申请立项和过程管理并重、服务支撑与管理监督并重的原则，学校积极争取并鼓励科技工作者承接国家、省部级科研项目，结合学校的实际情况，夯实基础研究和应用研究，实行理论与实践相结合、教学与科研相结合的方针，开展多学科合作，进一步提升学校的影响力和知名度。
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编辑 郑晓燕