论文部分内容阅读
[摘 要]论述了开展HSE法律法规合规性评价工作的目的和意义，以广东省天然气管网有限公司HSE法律法规合规性评价实践为例，介绍了HSE法律法规合规性评价的过程、方法及工作注意事项，对其他企业开展HSE法律法规辨识与合规性评价工作有积极的指导、借鉴意义。
[关键词]HSE法律法规；合规性评价；法规辨识
中图分类号：S418 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2018）10-0398-03
合规合法是企业HSE工作的依据，是企业HSE管理的底线，也是企业社会责任的基本体现。合规性评价，是企业依据法律法规和其他要求对照其活动、产品和服务的管理现状进行符合性评审，找出差距并实施纠正，从而规避法律法规风险，进行自我改进的一种管理措施。目前，国内很多企业在合规性评价工作中仍存在很多问题：一是对合规性评价工作不够重视；二是工作缺乏系统性、规范性和科学性；三是评价工作不充分，团队协作不够，专业性不强。随着法制建设的逐步完善，HSE法律法规逐年增多，如何有效辨识适用于企业生产经营活动的法规清单，并科学地开展合规性评价工作，已成为企业面临的难题。据此，本文拟结合广东管网合规性评价工作实践对如何开展合规性评价工作进行了探讨和研究。
1 开展合规性评价工作的目的和意义
1.1 合规性评价工作具有法规强制性
企业开展法律法规合规性评价工作，是《GB/T 28001职业健康安全管理体系 要求》、《GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南》、《AQ/T 9006企业安全生产标准化基本规范》等标准条款的要求。例如：《GB/T 28001职业健康安全管理体系 要求》第4.3.2款要求，组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求；第4.5.2款要求，为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。
1.2 合规性评价有利于企业有效规避法律风险
企业定期开展合规性评价，能够有效地辨识出生产运营过程中的法律风险和遵法合规方面存在的差异或问题，通过评估企业自身法律风险的可接受程度，对不可承担的风险较高的法律风险，制定出相应的纠正措施并予以实施，将法律风险控制在可控的范围内，确保企业有效规避法律风险。
1.3 通过合规性评价可以全面了解企业HSE管理现状，持续改进HSE绩效
合规性评价工作是全面了解企业HSE管理现状的一种手段。通过法律法符合性评价可以全面了解企业现有的HSE管理状况，确认对相关HSE法律法规的落实情况，总结企业原有的管理经验和存在的问题，找出与法律法规要求的差距，研究和探索下一步HSE管理工作重点和改进措施，使企业HSE管理符合国家、地方和行业相关法律法规及其他要求，实现企业HSE目标，持续改进HSE绩效。
1.4 开展合规性评价工作可以提高员工遵法守法意识
开展合规性评价工作，可以提高人员学法、懂法、守法的能力，促进学法与用法的密切结合，减少管理活动的无意识违法现象。法规收集、识别和合规性评价过程本身是一个全员普法的过程，可以提高职工对法律法规的理解、认知和执行力度，有效提高员工遵法守法意识。
2 广东管网合规性评价工作实践
广东管网从法律法规收集、条款识别、法律法规传达、合规性评价等环节开展了系统化的探索和实践，探索出一套适合企业实际的合规性评价的流程和方法。合规性评价工作流程如图1所示。
2.1 法規收集
2.1.1 收集范围及获取的途径
HSE法律法规获取的范围包括：国际公约；国家法律法规；强制性标准和行业标准；地方性法规和要求；上级QHSE管理要求；其它相关要求及非法规性文件等。获取的HSE法律法规体系如图2所示。
HSE法律法规获取的途径包括：上级部门下发文件；国家报刊、专业报纸、官方网站；国家、地方有关安全、环保、消防等各级主管部门；各种媒体、行业协会、出版机构、图书馆、书店等。法规收集的原则是经济、适时、适用、最新。
2.1.2 法规收集环节工作要点
法规收集环节工作要点主要包括：
（1）法规的收集工作不只是安全部门的事，各部门都应参与；
（2）不必将沾得上边的法律法规都列在清单上，只收集与公司生产经营活动有关的HSE法律法规，关联性不大的法规可以不必收集；
（3）只收集现行有效的版本，过期失效的法规不用收集；
（4）国家有限值规定的标准，一定要确认当地有没有地方标准，如有，一定要同时收集国家和地方标准；
（5）有关环保部门或安全部门的通知或回复函，时效性短的不用收集在总清单中，作为时效内使用即可；
（6）收集的法律法规应定期进行更新，确保是最新的版本。
2.2 法规登记与分类
2.2.1 法规登记
广东管网审核法律法规和其它要求的适用性，并填写《适用的法律法规和其他要求登记表》，填写的信息包括法规名称、发布/实施日期、颁布部门、适用条款等。截止目前，广东管网共登记224项适用的法律法规和其他要求。登记表如表1所示。
2.2.2 法规分类
为了提高法规的易用性、查找方便性和按专题开展合规性评价的科学性，广东管网将收集到法律法规按专题分为23个类别。HSE法律法规分类表如表2所示。
2.3 法规条款识别
广东管网根据法规分类情况对适用的相关法律法规进行分析，辨识出与业务相关的法规条款和适用岗位。表3是以安全培训管理类法律法规为例，辨识出与业务相关的法规条款和适用岗位。 2.4 法规传达
传达范围分为内部员工和外部相关方（如股东方、承包商等），传达方式可分为直接传达和间接传达。直接传达主要利用公司内网、邮件、培训、宣传海报等方式进行传达，间接传达主要是将适用的法律法规条款，纳入到公司的规章制度、操作规程以及与相关方签订的有关合同协议中，以便公司员工及相关方遵守执行。
2.5 合规性评价
2.5.1 评价时期
在新建立体系、HSE 新法规颁布、生产和经营活动发生变化以及异常和紧急情况出现时进行合规性评价，同时每个年度至少进行1次合规性评价。
2.5.2 评价方法
合规性评价可采用适用条款逐一对照评价法、重点项目评价法、综合评价法等3种方法。在HSE体系新建或完善时，采用适用条款逐一对照评价法，可以保证全面的、综合性的结合业务特性识别出需要特别关注的方面。在HSE體系运行较为成熟时，可采用重点项目评价或综合评价法，保证基础工作达到法律法规的要求。
2.5.3 评价实施
广东管网通过界定公司相关活动及评审范围，明确了评价小组组成人员，评审组成员具备必要的专业技术、安全环保、体系审核等知识。同时，制定了评价工作计划，明确评审组人员的任务分工、评价内容、评价方法、评价进度安排等内容。
评价小组查阅评价有关的资料，依据识别出的法律法规，将公司HSE现状与法律法规要求进行对照，评价出法律法规的符合性情况。最后得出评价结论，编制合规性评价报告。对评价中发现的不符合项，由责任部门采取纠正措施。
广东管网采用适用条款逐一对照评价法，分专题开展了合规性评价。表4是以安全培训管理类法规合规性评价为例，评价了公司培训管理的合规性情况。
2.5.4 评价成果应用
评价成果作为修订公司规章制度、完善操作规程、制定HSE提升计划、绩效考核、管理评审等工作的重要输入和依据。
2.5.5 评价工作注意事项
（1）各部门均要结合部门职责分工进行合规性自查，全员参与，避免由安全部门“单打独斗”；
（2）识别评价的原则为全面具体、实事求是、评价充分、分工协助；
（3）对于不符合项，应明确纠正措施、预防措施、整改期限和责任部门；
（4）次年进行合规性评价工作时，没有必要把前年工作摒弃而重新评价，可根据新发布的法规，结合企业生产经营活动情况进行评审更新即可；
（5）将同类的法规条款合并起来进行识别，按同类活动或行为进行合规性评价，达到一次就可以完成多个法规相似条款的评价工作；
（6）合规性自查工作应作为各部门的日常工作，应随时更新并保持实效性。
3 结束语
合规性评价是企业定期评价对适用法律法规遵循情况的一项管理措施，以保证各项运行活动符合法律法规要求。本文以广东管网HSE法律法规合规性评价实践为例，介绍了合规性评价的过程、方法及工作注意事项，对其他企业开展HSE法律法规合规性评价工作有积极的指导、借鉴意义。
参考文献
[1] 向玉芳.浅谈企业如何开展HSE法律法规符合性评价[J].安全、健康和环境，2009，9（8）：17-18.
[2] 栾莉.浅谈法律、法规辨识及合规性评价工作[J].中国石油和化工标准与质量，2011，31（9）：198-199.
[3] 徐海燕.对法律法规识别及合规性评价工作的思考与建议[J].金山企业管理，2015（4）：39-41.
[关键词]HSE法律法规；合规性评价；法规辨识
中图分类号：S418 文献标识码：A 文章编号：1009-914X（2018）10-0398-03
合规合法是企业HSE工作的依据，是企业HSE管理的底线，也是企业社会责任的基本体现。合规性评价，是企业依据法律法规和其他要求对照其活动、产品和服务的管理现状进行符合性评审，找出差距并实施纠正，从而规避法律法规风险，进行自我改进的一种管理措施。目前，国内很多企业在合规性评价工作中仍存在很多问题：一是对合规性评价工作不够重视；二是工作缺乏系统性、规范性和科学性；三是评价工作不充分，团队协作不够，专业性不强。随着法制建设的逐步完善，HSE法律法规逐年增多，如何有效辨识适用于企业生产经营活动的法规清单，并科学地开展合规性评价工作，已成为企业面临的难题。据此，本文拟结合广东管网合规性评价工作实践对如何开展合规性评价工作进行了探讨和研究。
1 开展合规性评价工作的目的和意义
1.1 合规性评价工作具有法规强制性
企业开展法律法规合规性评价工作，是《GB/T 28001职业健康安全管理体系 要求》、《GB/T 24001-2004环境管理体系 要求及使用指南》、《AQ/T 9006企业安全生产标准化基本规范》等标准条款的要求。例如：《GB/T 28001职业健康安全管理体系 要求》第4.3.2款要求，组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求；第4.5.2款要求，为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。
1.2 合规性评价有利于企业有效规避法律风险
企业定期开展合规性评价，能够有效地辨识出生产运营过程中的法律风险和遵法合规方面存在的差异或问题，通过评估企业自身法律风险的可接受程度，对不可承担的风险较高的法律风险，制定出相应的纠正措施并予以实施，将法律风险控制在可控的范围内，确保企业有效规避法律风险。
1.3 通过合规性评价可以全面了解企业HSE管理现状，持续改进HSE绩效
合规性评价工作是全面了解企业HSE管理现状的一种手段。通过法律法符合性评价可以全面了解企业现有的HSE管理状况，确认对相关HSE法律法规的落实情况，总结企业原有的管理经验和存在的问题，找出与法律法规要求的差距，研究和探索下一步HSE管理工作重点和改进措施，使企业HSE管理符合国家、地方和行业相关法律法规及其他要求，实现企业HSE目标，持续改进HSE绩效。
1.4 开展合规性评价工作可以提高员工遵法守法意识
开展合规性评价工作，可以提高人员学法、懂法、守法的能力，促进学法与用法的密切结合，减少管理活动的无意识违法现象。法规收集、识别和合规性评价过程本身是一个全员普法的过程，可以提高职工对法律法规的理解、认知和执行力度，有效提高员工遵法守法意识。
2 广东管网合规性评价工作实践
广东管网从法律法规收集、条款识别、法律法规传达、合规性评价等环节开展了系统化的探索和实践，探索出一套适合企业实际的合规性评价的流程和方法。合规性评价工作流程如图1所示。
2.1 法規收集
2.1.1 收集范围及获取的途径
HSE法律法规获取的范围包括：国际公约；国家法律法规；强制性标准和行业标准；地方性法规和要求；上级QHSE管理要求；其它相关要求及非法规性文件等。获取的HSE法律法规体系如图2所示。
HSE法律法规获取的途径包括：上级部门下发文件；国家报刊、专业报纸、官方网站；国家、地方有关安全、环保、消防等各级主管部门；各种媒体、行业协会、出版机构、图书馆、书店等。法规收集的原则是经济、适时、适用、最新。
2.1.2 法规收集环节工作要点
法规收集环节工作要点主要包括：
（1）法规的收集工作不只是安全部门的事，各部门都应参与；
（2）不必将沾得上边的法律法规都列在清单上，只收集与公司生产经营活动有关的HSE法律法规，关联性不大的法规可以不必收集；
（3）只收集现行有效的版本，过期失效的法规不用收集；
（4）国家有限值规定的标准，一定要确认当地有没有地方标准，如有，一定要同时收集国家和地方标准；
（5）有关环保部门或安全部门的通知或回复函，时效性短的不用收集在总清单中，作为时效内使用即可；
（6）收集的法律法规应定期进行更新，确保是最新的版本。
2.2 法规登记与分类
2.2.1 法规登记
广东管网审核法律法规和其它要求的适用性，并填写《适用的法律法规和其他要求登记表》，填写的信息包括法规名称、发布/实施日期、颁布部门、适用条款等。截止目前，广东管网共登记224项适用的法律法规和其他要求。登记表如表1所示。
2.2.2 法规分类
为了提高法规的易用性、查找方便性和按专题开展合规性评价的科学性，广东管网将收集到法律法规按专题分为23个类别。HSE法律法规分类表如表2所示。
2.3 法规条款识别
广东管网根据法规分类情况对适用的相关法律法规进行分析，辨识出与业务相关的法规条款和适用岗位。表3是以安全培训管理类法律法规为例，辨识出与业务相关的法规条款和适用岗位。 2.4 法规传达
传达范围分为内部员工和外部相关方（如股东方、承包商等），传达方式可分为直接传达和间接传达。直接传达主要利用公司内网、邮件、培训、宣传海报等方式进行传达，间接传达主要是将适用的法律法规条款，纳入到公司的规章制度、操作规程以及与相关方签订的有关合同协议中，以便公司员工及相关方遵守执行。
2.5 合规性评价
2.5.1 评价时期
在新建立体系、HSE 新法规颁布、生产和经营活动发生变化以及异常和紧急情况出现时进行合规性评价，同时每个年度至少进行1次合规性评价。
2.5.2 评价方法
合规性评价可采用适用条款逐一对照评价法、重点项目评价法、综合评价法等3种方法。在HSE体系新建或完善时，采用适用条款逐一对照评价法，可以保证全面的、综合性的结合业务特性识别出需要特别关注的方面。在HSE體系运行较为成熟时，可采用重点项目评价或综合评价法，保证基础工作达到法律法规的要求。
2.5.3 评价实施
广东管网通过界定公司相关活动及评审范围，明确了评价小组组成人员，评审组成员具备必要的专业技术、安全环保、体系审核等知识。同时，制定了评价工作计划，明确评审组人员的任务分工、评价内容、评价方法、评价进度安排等内容。
评价小组查阅评价有关的资料，依据识别出的法律法规，将公司HSE现状与法律法规要求进行对照，评价出法律法规的符合性情况。最后得出评价结论，编制合规性评价报告。对评价中发现的不符合项，由责任部门采取纠正措施。
广东管网采用适用条款逐一对照评价法，分专题开展了合规性评价。表4是以安全培训管理类法规合规性评价为例，评价了公司培训管理的合规性情况。
2.5.4 评价成果应用
评价成果作为修订公司规章制度、完善操作规程、制定HSE提升计划、绩效考核、管理评审等工作的重要输入和依据。
2.5.5 评价工作注意事项
（1）各部门均要结合部门职责分工进行合规性自查，全员参与，避免由安全部门“单打独斗”；
（2）识别评价的原则为全面具体、实事求是、评价充分、分工协助；
（3）对于不符合项，应明确纠正措施、预防措施、整改期限和责任部门；
（4）次年进行合规性评价工作时，没有必要把前年工作摒弃而重新评价，可根据新发布的法规，结合企业生产经营活动情况进行评审更新即可；
（5）将同类的法规条款合并起来进行识别，按同类活动或行为进行合规性评价，达到一次就可以完成多个法规相似条款的评价工作；
（6）合规性自查工作应作为各部门的日常工作，应随时更新并保持实效性。
3 结束语
合规性评价是企业定期评价对适用法律法规遵循情况的一项管理措施，以保证各项运行活动符合法律法规要求。本文以广东管网HSE法律法规合规性评价实践为例，介绍了合规性评价的过程、方法及工作注意事项，对其他企业开展HSE法律法规合规性评价工作有积极的指导、借鉴意义。
参考文献
[1] 向玉芳.浅谈企业如何开展HSE法律法规符合性评价[J].安全、健康和环境，2009，9（8）：17-18.
[2] 栾莉.浅谈法律、法规辨识及合规性评价工作[J].中国石油和化工标准与质量，2011，31（9）：198-199.
[3] 徐海燕.对法律法规识别及合规性评价工作的思考与建议[J].金山企业管理，2015（4）：39-41.