监管规定相关论文
随着证券市场的全球化的迅猛发展，对证券跨境发行与交易的法律监管已成为各国政府证券监管机关以及国际证监组织的重要课题。各国政......
【要点提示】商业银行向储户收取小额账户管理费及年费的行为是否合法?有无侵犯储户作为消费者的知情权与选择权?商业银行通过公示......
在全社会对化学品安全越来越关注的今天,如何有效管控危化品风险,促进危化品行业可持续发展?国庆节前夕在北京举行的2014年化学品......
中西药复方制剂在我国临床上的应用由来已久。笔者结合工作实际,对比我国不同时期关于中西药复方制剂的药品监管规定,对中西药复方......
资本约束可能影响银行的信贷供给,尤其是银行体系受到资本约束比较严重时,从而对经济周期也产生影响。本文首先运用理论模型从单个......
从国际保险品种发展趋势来看，寿险产品越来越多地体-现出保单价值可以调整的趋势，万能险的保单价值有一个最低的成长收益比例，又可能......
海外保险资金运用的监管规定各国政府对保险资金运用的监管理念和监管方式不尽相同,时代的变迁也不断给保险资金运用监管带来新的......
本书的研究思路是从金融功能属性出发,从空间维度和时间维度对金融功能进行划分,将除此之外的金融功能归为第三方金融服务。作者从......
大数据时代已经来临,互联网保险业务在发展过程中面临着渠道困境、数据困境、技术困境和人才困境。掣肘互联网保险业务发展的核心......
<正>截至2016年,P2P网贷在中国已经发展了近十个年头。2015年年末,网贷行业累计交易量超过1万亿元,成为引人关注的行业。但是,该行......
国务院日前出台互金专项整治方案，距8月24日《网贷机构业务活动管理暂行办法》发布不到2个月。网络贷平台正逐渐回归信息中介、小额......
AI首先颠覆金融？ 由于技术的突破和应用机会的不断扩展，人工智能（AI）走到了大规模应用的临界点。创新工场董事长兼CEO李开复目前表......
摘 要：我国城市轨道交通建设存在严重的需求扩张与资金不足的矛盾。本文借鉴“众筹”等热门互联网融资模式尝试对地铁融资创新提出......
本文通过对商业银行资本监管新规—“中国版巴三”的研究和对国内商业银行资本补充现状的分析,认为我国商业银行资产扩张迅速是造......
2014年2月25日，中国证券业协会发布了新的《证券公司全面风险管理规范》与《证券公司流动性风险管理指引》。在新的监管要求中，对于......
《规定》对保险专业代理机构的要求主要有以下方面：一是加强市场准入管理，强化对保险专业代理机构股东的审查，并对股东的出资能力作出......
伴随着移动互联网技术的发展和智能手机普及率的提高,以在线问诊、挂号、诊疗等为主要业务功能的医疗APP发展迅猛,用户下载量与使......
合规的概念人们常说"不以规矩,不能成方圆""国有国法家有家规",企业管理也是同理。"合规管理"看似舶来品,其实是企业管理的系统整......
近期,德国最大的商业银行——德意志银行,因其纽约、莫斯科、伦敦三家分行未能发现受制裁的俄罗斯客户利用镜像交易（Mirror Trading......
<正>一、引言近年来,随着余额宝、百度百发、微信理财等先后面世,互联网金融如雨后春笋般地快速增长。其中,最为抢眼的是P2P网贷平......
<正>中国企业如要在沪伦通下于伦交所发行GDR,需要遵循境内、境外双向法规要求。在沪伦通政策落地之际,华泰证券正式打响沪伦通第......
<正>7月13日,为进一步推进保险中介行业市场化改革、完善保险代理人监管制度,银保监会向社会发布《保险代理人监管规定(征求意见稿......
在美国次贷危机背景下,2010年7月,Dodd法案正式出台,限缩了私募基金原有豁免空间,以维护公共利益为监管动因,将符合条件的私募基金......
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正因为保险公司可以向社会公众筹集资金，保险公司的投资范围必须受到限制，否则，保险公司的投资发生风险，会产生金融安全和金融风险问题......
贷款损失准备本是一个会计上的概念,指的是银行为未来发生损失的贷款所计提的准备金,目的是为了弥补贷款所发生的预期损失。由于现......
国际电子商情日前获悉,美国特朗普(Donald Trump)政府正考虑对中国采取新的贸易举措,将限制美国芯片制造设备的使用,试图以这些措......
<正>银行同业业务就是银行利用其自身在网点、资金、系统、风险管理等方面的优势,为其他金融机构提供结算、代理、托管、交易、投......
<正>英国是P2P网贷业务起源地,也是P2P网贷监管安排较为完善的国家。在P2P网贷行业快速发展情况下,英国对P2P网贷行业继续秉持趋利......
中信银行泄露个人信息一事持续发酵。5月9日,银保监会发布《关于中信银行侵害消费者合法权益的通报》。通报称,中信银行在未经客户......
<正>近年来,金融监管机构日益重视对各类金融机构交易行为适当性的约束,监管规范供给的效率和范围与市场的发展逐步匹配,构建起"强......
<正>2008年7月中旬以来,保监会连续发布了《保险公司偿付能力监管规定》、《保险公司董事会运作指引》、《关于规范保险公司章程的......
<正>为认真贯彻落实行领导关于做好法律合规工作的指示精神,我们对2013年法律法规及监管规定"立改废"中与农发行业务密切相关的条......
<正>不久前,监管机构发布了《保险公估人监管规定》和《保险经纪人监管规定》,并将于2018年5月1日起实施。总体来看,两项"新规"旨......
<正>分业经营体制,法律关系模糊,客户隐私和财产保护法律缺失,监管规范不健全等,均对私人银行全面健康发展带来不利影响20世纪80年......
企业年金是我国养老保障事业的重要支柱,监管机关在严格监管的同时,也不断出台政策促进企业年金事业的发展。近年来,监管机关连续......
<正>融资租赁是产业扩张驱动下制造业和金融业链条延伸的必然结果,是成熟市场经济的重要组成部分。作为二战后产生于美国的一种新......
<正>次贷危机后,美国信贷市场的杠杆贷款总量出现了大幅反弹。在目前的低利率环境下,投资者追求高收益资产的行为大大促进了杠杆贷......
支付宝事件及"证监会报告"发生后,拉手网、易传媒以及唯品会三家公司仍向SEC提交了F-1文件,表明SEC未禁止中国企业通过VIE架构在美......
