客户资金相关论文
近年来,电信网络诈骗犯罪活动屡禁不绝,呈现出多发.高发、危害大.影响坏等特征。银行作为资金流转的主要媒介,在防范电信网络诈骗......
背信运用受托财产罪属于背信类犯罪，随《刑法修正案（六）》正式写入《刑法》，为了防止金融机构擅自动用与其建立信任关系的人的委托理财......
我国资本市场传统的账户架构体系中,证券实行一级账户,即证券直接登记到客户名下,账户以客户名义直接开户。资金实行的是二级账户,......
《刑法修正案(六)》对金融犯罪作了重要的修改和补充,对新增加的犯罪和修改后的犯罪进行研究,是非常必要的。
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挪用资金罪与挪用公款罪在客观方面都表现为利用职务上的便利,挪用本单位或客户的货币资金归个人使用,都具有日后归还的意图。二者......
2006年6月29日,备受关注的《刑法修正案(六)》顺利出台。如学界普遍称赞的那样,其中的第十二条第一款很好地弥补了原有刑事法律的......
2006年6月29日,全国人大常委会通过了《中华人民共和国刑法修正案(六)》(以下简称《刑法修正案(六)》)。修正后的《中华人民共和国......
背信运用受托财产罪在本质上是一种背信罪,应采取背信的滥用权限说,准确界定背信运用受托财产罪的成立范围,防止人为扩大或缩小打......
高检会[2008]2号各省、自治区、直辖市人民检察院、公安厅(局),军事检察院,新疆生产建设兵团人民检察院、公安局:为维护证券、期货......
存进银行900万元，半年到期后存款没了，银行却称和自己无关。一怒之下，储户一纸诉状将中国工商银行江苏省扬中市支行（以下简称杨中支行）......
一、高度重视,落实责任要把案防教育摆在“电信诈骗协防工作”首位,要求各网点负责人高度重视防诈骗工作,做到“谁主管、谁负责”......
<正>网络虚拟货币的四大风险以比特币为代表的网络虚拟货币是近年全球金融科技及互联网金融领域的重大创新。作为交易媒介或者数字......
商业银行会计电子化是金融电子化的基础，是拓展商业银行会计结算业务，提高经营管理水平，以取得最佳经济效益的重要手段。目前，各商业银......
９０年代以来，电子计算机已经被广泛地应用于商业银行的经营与管理过程当中，这些高科技技术手段给商业银行带来高效率的同时，也引发了犯罪......
国务院有关部委,各省、自治区、直辖市、计划单列市财政厅(局),新疆生产建设兵团财务局,有关中央管理企业:根据《财政部关于印发〈......
互相担保承诺书为进一步树立投资管理行业正面形象,接受社会监督,我们八家公开郑重承诺。1.严格遵守图家法律和政策开展经营活动不......
金融系统案件专项治理工作开展得如火如荼,银监会严查严防操作风险,各金融机构签责任书、搞稽核、抓排查、严处分、订制度,似乎筑......
对账是加强银行与客户、银行与银行、银行内部账务管理、防范操作风险、确保银行和客户资金安全的重要手段,也是内控案防工作的重......
如果你不是异想天开地要在这片废墟上创造一个神话,而是沿着原来的轨道走下去,自己把一副大山般沉重的担子放在肩上,那么,你完全......
一、基本案情美籍华人吴某于2018年在美国时进入某私营金融公司工作,主要经营人民币与美元的换汇业务,期间掌握了公司的微信号、客......
如今,贵金属投资市场日益成为众多国内投资者成就财富梦想的一块“热土”。而在这块投资“热土”上,于2011年筹备组建的专业从事贵......
袁新宇给人的第一印象很年轻，白领一贯的白衬衣蓝西服的装束也没有阻挡住他身上散发出80后特有的活力。很难想象这样的一个年轻小伙......
有一个故事读来令人肃然起敬。周恩来同志有一次去北戴河,他身边的工作人员给当地文化馆打电话,说有位领导要看世界地图。接电话的......
证券和证券市场是商品经济发展的产物,随着我国社会主义市场经济体制的建立,有价证券的发行、流通,对国民经济和社会经济生活正发......
国家工商行政管理局颁布的《期货经纪公司登记管理暂行办法》,从4月28日起实施。《暂行办法》规定设立期货经纪公司的基本条件所......
一、股票交易中的违法犯罪现象的基本情况目前，股票交易中的违法犯罪现象主要有以下几类：1．内幕交易。即内幕人员或其他人员利用直接......
随着老百姓理财意识的提高,各类理财公司和理财平台如雨后春笋般冒了出来,其中不乏各种违法违规的金融骗局,让人防不胜防。这不,小......
中国人民银行“防范和打击金融票证诈骗案件座谈会”10月 19日至 2 1日在西安召开。会议总结了近年来特别是国家公安部和人民银行......
银行在第三方支付行业扮演了合作者的重要角色,第三方支付的发展为银行业务拓展带来了新的契机。监管政策不明朗曾经是压在支付行......
80%的收入来源于20%的客户。”这就是大家非常熟悉的帕累托定律,也称为20/80法则。“多数,它们只能造成少许的影响。少数,它们造成......
电子支付是指通过电子方式进行货币支付与资金转移的行为。在科技越来越发达的现代社会,电子支付的形式不仅很广泛,而且处于不断的......
目前我国中小企业约有1200万家,占全国企业总数的99%以上,其工业总产值、销售收入、实现利税、出口总额已分别占全国的60%、57%、4......
金融消费者权益保护,最根本的要靠顶层设计,确保在制度、信息、调解、教育等方面从“行业本位”转向“客户本位”金融消费者是消费......
会计结算工作作为银行的一项基础性工作,肩负着业务核算、反映经济成果、防范金融风险等重要职责。是银行实现稳健经营,确保国家资......
中国是世界上居民储蓄率最高的国家。数据显示,截至2014年末,中国金融机构的各项存款余额高达116万亿元。把钱存在银行,是中国人的......
补充信息:委员会正根据1940年投资顾问法案修改美国联邦法规商品与证券交易部分第275节第205-3条款(以下简称205-3条款)。~①一、......
互联网金融如火如荼,监管者实际上是苦苦追赶的落后者。素来天马行空的互联网企业,早早地走到了监管者们前面。民间及互联网金融的......
美国州法负责对第三方支付机构的专门行政监管,《统一货币服务示范法》作为其示范法,旨在实现消费者保护与反洗钱两大监管目标。美......
