异常交易相关论文
作为区块链技术最成功的应用,近年来比特币在投资领域和学术领域备受关注。依托密码学、时间戳技术、P2P网络技术等,一方面比特币......
银行账户是企业、个人及其他经济组织办理支付结算、存贷款等金融业务的资金载体,商业银行通过银行账户为存款人提供金融服务的同......
2018年5月,易方达、嘉实等6家基金公司涉嫌内幕交易的“窝案”引发业界关注,涉案基金公司的基金经理通过分析师获取上市公司董秘传......
针对虚拟货币操作的异常交易检测,提出了一种规则自学习及环境自适应的检测机制,基于Louvain社区算法以及人工智能关联图识别技术......
随着互联网相关技术的发展带动各行各业欣欣向荣,对在网络上存在的安全问题提出了一些挑战,对于上游更偏底层的病毒入侵等攻击型网......
近日，辽宁沈阳警方打掉一个通过虚假交易恶意骗取银行补贴的犯罪团伙，抓获犯罪嫌疑人14名。 2020年11月12日，沈阳市公安局接到某银......
随着中国资本市场的开放以及程序化交易的兴起,越来越多的私募与高频量化投资者开始借助计算机以及人工智能等金融科技手段进行投......
本文以我国A股2012-2018年解禁股减持为研究事件,对“大非”和法人股东减持前后机构投资者的异常交易进行研究.结果 发现,相对于减......
对异常交易行为的监管是期货市场强化自律监管、完善监查规则体系、规范运行秩序的客观需要。创新性地对上海期货交易所异常交易监......
近年来,国际反洗钱实践呈现新特征,巨额处罚事件频繁发生,国内反洗钱发展也进入新阶段,监管处罚力度逐步加大。证券业反洗钱作为国......
本文从投资者情绪视角考察市场操纵对股价崩盘风险的影响机理,并以2012—2017年中国A股市场上市公司为样本,基于异常交易行为构建......
<正>落实主体监管思路,建立一体化监管模式,实现跨境资金有效监管与促便利的有机统一。随着外汇管理领域改革的不断深化,服务贸易......
<正>近年来,不管是金融机构还是反洗钱主管部门,都设计开发了反洗钱计算机系统用于反洗钱工作,利用现代信息技术,提升反洗钱有效性......
<正>近期,有媒体报道称,洋码头400元假货卖7000元无人管,买手靠漏洞可月入10万元,为此,《证券日报》昨日记者第一时间求证洋码头有......
期刊
我国期货市场法制在交易者保护、操纵行为规制、异常交易行为处置、强制减仓等方面有待完善。关于交易者保护,建议建立系统的期货......
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为有效落实302号文对债券市场参与者审慎设置价格偏离指标的要求,强化操作风险管理,研究结合中小型商业银行现券交易的特点及风险......
一、案例介绍2006年6月19日,中工国际(002051)在深交所正式上市交易。作为新老划段后发行并上市的第一只全流通股,它标志着我国暂......
可疑资金交易报告是我国反洗钱的核心内容,是反洗钱工作的重要情报来源基础。有效的可疑交易线索能为司法机关启动案件调查和侦查......
异常交易事件近年来时有发生,这极大损害了证券市场的基本功能及其市场效率。为防范股指期货异常交易的发生并消除其带来的消极影......
随着电子招投标技术的发展,招投标领域出现数据太多、信息太少的状况,难以交互分析、挖掘潜在的规则和追溯历史,导致数据孤岛等问......
证券交易市场是一个具有高度集中性、连续性、流动性特点的市场。然而,市场并不总是往完美方向发展的,在这过程中市场难免会内生出......
轻轻一按,光大证券正确的赎回意图却得出了匪夷所思的错误结果,进而造成中国股市前所未有的大震荡。投资人不禁要问:这234亿元的"......
新三板做市商常见违法行为包括:不履行或不规范履行报价义务;内幕交易,即利用内幕信息进行投资决策和交易。操纵市场,即利用信息优......
以光大证券乌龙指事件为例对我国异常交易处置制度进行分析,认为高频交易为代表的新技术发展对监管提出了新的要求,传统异常交易理......
自2003年正式建立境外合格机构投资者制度(QFII)以来,QFII的总体规模不断扩大,在我国证券市场的交易日趋活跃。随着交易体量的扩大......
我国银行间债券市场异常交易目的不一、形式多变,具有普遍性、隐蔽性、复杂性和争议性四个特征。实践中,由于交易机制不完善、监管......
<正>由于各国传统文化、政治体制、经济体制的 不同,以及证券市场的发展程度不同,各国对证 券市场及其从业人员的管理方式也不尽相......
近年来,不少商业银行都为各二级分行配置了一定数量的自动柜员机(ATM)。ATM这种可对持卡人进行自助服务的现代化金融工具,本应成为......
<正>落实异常交易地块备案制度,对于加强土地市场监测和监管非常重要。今年以来,在一线城市开始出现"地王"身影,特别是9月份北京、......
<正>坐庄行为是违法的!因此真正在股市中实施坐庄的庄家活动都是悄悄的进行,其行踪越少人知道越好,这是利益所在。一般机构如券商......
光大证券异常交易事件虽然严重冲击了证券市场,令诸多投资者遭受无妄之灾,但根据我国法律和法理,光大证券及其员工转换及卖出50ETF......
<正>8月16日光大证券的异常交易被坊间称为"乌龙指",两分钟内光大证券72亿元成交额拉动数十只大盘蓝筹股像过山车一样暴涨暴跌,数......
1987年美股崩盘使全球金融监管机构和交易场所开始重视将市场稳定机制嵌入证券法制以及交易机制中。在此之后,技术革命、市场重构......
<正>目前,国内外各种因素对跨境收支的影响日益加大,汇率、收支结构、收支行为相互作用,加大了跨境资金的波动。其中的企业违规跨......
可疑交易识别是打击洗钱犯罪所要面对的一项重要任务.为辅助反洗钱分析人员从海量金融交易信息中甄别客户异常交易,本文提出一种新......
研究异常交易的意义随着全球金融市场,特别是股票市场的发展,尤其是新兴转型市场经济国家股票市场的建立和运行,金融市场中出现了......
中国证监会11月16日正式发布《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》，严防上市公司重组中的内幕交易。......
金融机构对可疑交易的甄别和报告,是反洗钱工作最为核心的内容。随着我国反洗钱法律体系逐步完善及央行一系列反洗钱规定的颁布实......
盘中惊魂一刻:一个乌龙指,仅仅26秒,资本市场就被撬动了近百点;5.23亿元,光大证券吃史上最大罚单5.23亿元罚单,四位管理层人员终身......
