可疑交易相关论文
本文基于可疑交易数据治理的必要性，剖析了当前可疑交易数据治理的现状及存在的问题，并引入数据治理理念和方法，从建立专项机制、明确......
数字身份应用于反洗钱领域具有独特优势,能全面精准地刻画客户身份画像、提升可疑交易监测分析水平、节约成本和充实反洗钱工作资......
通过对银行业金融机构反洗钱资金监测分析工作现状及存在的问题的研究,在借鉴国际经验的基础上,提出了改进监测分析工作的政策建议......
《刑法修正案（十一）》关于“自洗钱”入罪的规定，在一定程度上解决我国洗钱定罪范围过窄、打击洗钱犯罪力度不足的问题，为更好适用法律......
客户身份识别、交易报告及记录保存是反洗钱和反恐怖融资的三项核心义务。交易报告制度对反洗钱工作具有至关重要的作用。2017年5......
2014年1月,美国警方逮捕了两名比特币交易网站运营者,指控他们为地下毒品交易网站“丝绸之路”提供洗钱服务。随着比特币涉嫌洗钱......
目前,随着全球经济的快速发展及金融系统的信息化,金融网络中洗钱犯罪已受到各个国家的广泛关注,因此,金融网络中发现洗钱社区结构......
随着经济全球化的不断深入,伴随繁荣国际贸易而来的是日益猖獗的跨境洗钱犯罪。洗钱犯罪团伙利用表面合法的贸易业务掩饰非法资金......
与日益严重的洗钱犯罪形势及国际反洗钱立法实践相比,我国反洗钱立法应扩大洗钱上游犯罪的范围,把反洗钱义务主体从银行等金融机构......
<正> 导论国家成立四家金融资产管理公司(简称"资产管理公司")已三年有余,资产管理公司自身所作的广泛宣传和金融界对其给予的高度......
反洗钱是合规管理的一项重要内容,与合规管理相辅相成,互为补充。笔者根据所在证券公司目前开展合规管理工作和反洗钱工作的实际情......
【摘要】近年来，互联网金融正以极快的速度发展，为我们创造前所未有的机遇的同时，也让我们面临不可避免的挑战。本文基于互联网金融相......
国际金融危机爆发后,违规资本流动日益严重。本文认为,我国应当建立专门的违规资本流动监测机制,加强对跨境资金可疑交易的监测,并......
今年的央视教师节晚会给我很大震撼，作为一名农村信用社临柜人员，也应向这群最可爱的人学习，在平凡的岗位上坚守。笔者认为，做好坚守的......
近年来,农村金融机构正按照反洗钱“一法四规”(1)的要求,逐步开展各项反洗钱业务.然而,从人民银行接收的金融机构可疑交易报告来......
本文在分析反洗钱工作过程中遇到的几个基本问题:政府导向型反洗钱进程较快,但后期动力略显不足;法律权威地位彰显,但一些细节不太......
【摘要】构建有效的反洗钱可疑交易报告模式对提高金融机构可疑交易报告质量，打击洗钱犯罪具有重要意义。该论文剖析了当前我国可疑......
证券经纪商客户管理责任是一项新型责任,其主要功能在于确保经纪商作为客户证券交易组织者与证券监管机构展开合作,对各类证券违法......
中国人民银行的颁布实施,改变了过去人民银行只单纯依靠现场检查对金融机构实施反洗钱监管的局面,对于规范人民银行分支机构开展反......
反洗钱主体涵盖特定非金融机构银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道,随着金融监......
选取河南省不同规模的反洗钱试点金融机构，对其反洗钱大额交易和可疑交易试点情况进行分析。分析结果表明：反洗钱大额交易和可疑交易......
随着企业数量不断增多,经济水平日益提高,各种金融交易活动也日渐频繁.在一系列金融交易活动中,最容易出现的一种犯罪就是洗钱.本......
<正>客户身份识别制度不仅有利于依法合规经营、履行法定义务,也有利于维护自身合法权益。《中华人民共和国反洗钱法》于2007年1月......
元旦小长假，有关央行加紧外汇管制的消息刷爆朋友圈——“5万元以上大额现金交易需上报”“个人购汇不得再用于境外购房及投资”—......
上报可疑交易报告是保险公司日常工作之一,目前对可疑交易的识别基本上是工作人员依照中国人民银行公布的《金融机构大额交易和可......
中国人民银行副行长苏宁近日表示，从今年10月1日开始，人民银行反洗钱监测范围将扩大至证券和保险业。届时，证券保险领域相关机构将向......
【正】案例分析2012年6月,某销售公司在财务大检查中,发现一客户自2011年11月至2012年6月,先后以多家单位的名义,在某加油站使用各......
<正>一、存在的问题(一)反洗钱认识不到位,导致工作积极性不高。当前,一些农村信用社管理人员及员工片面追求业务发展,认为反洗钱......
可疑交易的识别和上报是防范洗钱活动的核心措施。我国证券业可疑交易标准尚不完善，制约了证券业反洗钱工作的深入开展。本文在研究......
金融机构应当对客户交易进行分析识别,将具有可疑情形的交易向反洗钱监管部门提交可疑交易报告,这是反洗钱工作的核心内容。自2004......
随着加入WTO后中国金融业的逐步开放,犯罪分子利用中国经济发展迅速而法律尚不够健全的特点,将中国作为他们洗钱的新据点,中国反洗......
网上银行业务是反洗钱工作重点关注的领域,近年来,随着电子商务的发展,网上银行业务交易量越来越大,如兰州地区网上银行交易量已占......
2007年11月银行业金融机构大额和可疑交易实现了“总对总”报送。为适应“总对总”的要求，各金融机构相继开发了反洗钱系统，实现了自......
近年来,随着国家宏观调控措施的实行,银行类金融机构的贷款规模受到限制,中小企业普遍出现了融资难的现象,民间融资逐渐成为一种新......
我们生活在数据时代,数据根植于生活中的每一个角落,各行各业都试图利用大数据的理念,大数据挖掘技术,大数据信息处理解决方案,创......
为研究金融机构可疑交易报告是否有效这一热点问题，本文采用调查问卷的方法，设计了与金融机构可疑交易报告有效性相关的问题，共向湖南......
2007年1月1日《反洗钱法》颁布实施以来,人民银行相继发布了《金融机构反洗钱规定》、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交......
目前基层金融机构可疑交易报告存在信息缺、了解难；人才缺、甄别难；技术缺、监测难的“三难三缺”现象，导致上报大额可疑交易报告质量......
随着信息技术的进步和电子支付工具的创新，网上银行得到迅猛发展，但其特有的交易特点也为洗钱犯罪提供了可乘之机。本文对网上银行业......
【正】 人民银行上海总部,各分行、营业管理部,省会(首府)城市中心支行,各国有商业银行、股份制商业银行、中国邮政储蓄银行,中国......
反洗钱资金监测是《反洗钱法》和《中国人民银行法》赋予人民银行的职责。为适应新形势的要求,更好地履行中央银行反洗钱职责,加强......
本刊讯 中国人民银行最近公布《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》（以下简称《办法》），对金融机构大额交易和可疑交易报告行......
10月31日我国公布了《中华人民共和国反洗钱法》。并将于明年7月1日实施；近日，人民银行同时发布了《金融机构反洗钱规定》和《金融机......
