客户尽职调查相关论文
客户身份识别作为反洗钱“四大核心义务”之一，长期以来承担了基础职能。同期，客户尽职调查在反洗钱监管中的要求越来越高、范围越来......
客户尽职调查是金融机构履行反洗钱义务的重中之重，也是反洗钱工作得以良好有效开展的基石。2019年2月，反洗钱第四轮国际互评估结果......
客户尽职调查是"风险为本"的反洗钱工作的基础,也是金融机构预防洗钱犯罪的第一道防线。基层银行机构履行客户尽职调查义务绝不......
<正>客户身份识别制度不仅有利于依法合规经营、履行法定义务,也有利于维护自身合法权益。《中华人民共和国反洗钱法》于2007年1月......
客户尽职调查是反洗钱工作中的重要环节,保险机构在为客户办理业务时,会确定客户的真实身份,同时了解客户的职业情况、经营背景、......
本文在对国际组织和发达国家客户尽职调查要求的基本要素进行了认真考察研究的基础上,对客户尽职调查涵义、要求、方法等进行了阐......
<正>中资银行由于海外机构规模较小,境外业务具有国内业务的较强延伸性,对反洗钱合规风险的防范更偏重事后管理等原因,在境外机构......
<正>寿险业反洗钱工作是保险业乃至金融机构反洗钱工作的重要领域,抓住寿险业务中的重点客户、重点产品、重点业务环节的洗钱风险......
<正>跨境贸易面临着洗钱和恐怖融资风险的巨大挑战。商业银行需要不断加强跨境贸易相关金融服务领域的反洗钱工作。本文介绍了渣打......
当前国际金融业反洗钱业务形势的主要变化高级管理层重视程度下降。洗钱对金融机构来说仍然是一个显著的风险和成本事项,不成熟的......
<正>自2002年8月中俄金融合作委员会签署边境地区贸易的银行结算协定以来,中俄边境贸易以人民币和卢布进行的计价结算从无到有,逐......
<正>近日,巴基斯坦最大的商业银行哈比银行(Habib Bank Limited,HBL)的纽约分行因未遵守美国纽约州反洗钱法律法规被美国金融服务......
洗钱犯罪形式层出不穷,伎俩不断翻新。反洗钱机构与犯罪分子斗智斗勇,在海量数据中寻找蛛丝马迹,斩断犯罪活动的资金＂生命线＂!人民银......
<正>近年来,转口贸易业务发展迅猛,有效促进了涉外经济的发展。但同时,由于其真实性审核难度大,易引发大额跨境资金快进快出等问题......
客户尽职调查是银行业反洗钱工作的重要组成部分,在国内监管不断趋严的背景下,日益成为评价反洗钱工作有效性的重要指标。由于当前......
本文通过对2017年发布的《洗钱和恐怖融资影响欧盟金融领域风险的联合意见》的解读，分析了影响信托业反洗钱工作有效性的因素，并针对......
ue＊M＃’＃dkB4＃＃8＃”专利申请号:00109“7公开号:1278062申请日:00.06.23公开日:00.12.27申请人地址:（100084川C京市海淀区清华园申请人:清......
伴随着国际金融市场的空前繁荣和金融服务多元化的发展趋势,洗钱及恐怖融资活动在全球范围内呈日益高发态势。英国金融市场高度发......
<正>"目前农村信用社(以下简称农信社)反洗钱客户尽职调查因居民身份证件识别、客户信息获取、柜员履职、宣传解释、非面对面调查......
<正>花旗银行秉承风险为本的反洗钱工作理念,将境外比较成熟的反洗钱经验与境内反洗钱法律法规要求有机地结合起来,构建了一套科学......
<正>金融创新是一个国家经济发展的动力与客观要求,是金融市场发展到一定阶段的必然产物。伴随着互联网的高速发展及网络经济的到......
2018年4月16日,金融行动特别工作组(Financial Action Task Force,FATF)①——国际反洗钱反恐怖融资标准制定者发布了《数字身份界......
<正>近期,中国银行纽约分行(以下简称"纽约中行")因反洗钱工作不力,被美国财政部下属的美国货币监理署(Office of the Comptroller......
<正>金融机构实行KYC面临着花费时间长、支出成本高、改革动力不足等问题,但KYC监管日益趋严是未来发展的趋势"了解你的客户"(Know......
<正>在美国,闯荡世界即是要离开我们业已熟知的世界。——题记2011年12月20日,我被正式外派到纽约分行,进入分行法律合规岗位工作......
风险为本方法是国际组织力推的反洗钱工作重心，洗钱风险分类与管理也成为当前国际上房地产中介机构反洗钱工作的重要内容。为了实施......
银行作为金融服务机构，在某一地区、某一国家甚至全球范围都设有分支网点．每天处理大量的客户交易与金融服务，因此经常会面临不法分子......
21世纪以来,随着世界范围内金融犯罪活动的日益泛滥,金融犯罪风险管理越来越受到商业银行的重视。作为一家具有150多年发展历史的......
<正>"了解你的员工(know your stuff;KYS)"对于金融业预防洗钱风险、尤其是防范与控制金融从业人员参与洗钱等违法犯罪活动具有重......
<正>做好特定非金融行业反洗钱工作是《反洗钱法》赋予的义务,也是国际反洗钱专业组织金融行动特别工作组(FATF)对成员国的要求。......
<正>从高盛、花旗、纳斯达克等巨头的积极布局,到周小川行长部署重要力量研究区块链应用技术的开放性表态,金融科技界的新宠儿——......
<正>作为全球最重要的金融中心之一,新加坡十分重视本国银行业的健康发展,并在长期实践中建立了稳健集中的银行体系以及优秀先进的......
世界银行扶贫协商小组(Consultative Group to Assist the Poor,CGAP)是世界银行下属的一家研究机构,致力于改善世界贫困人口的金......
<正>即使金融机构严格执行了客户身份识别制度,在洗钱风险防控方面仍存在若干漏洞。客户身份识别制度在反洗钱三项基本制度中处于......
在反洗钱工作中,人们普遍将客户身份识别与客户尽职调查等同看待。本文结合国内外相关资料,通过对客户身份识别及客户尽职调查的由......
在反洗钱工作中,人们普遍将客户身份识别与客户尽职调查等同看待。本文结合国内外相关资料,通过对客户身份识别及客户尽职调查的由......
<正>中国人民银行自2004年开展对金融机构反洗钱现场检查工作,经过四年的检查实践,本文从保证检查质量、方便检查工作入手,提出反......
随着经济的发展与科技的不断进步,金融产品日益更新,金融工具国际化、金融服务多样化和全球化的程度不断提高,反洗钱工作中客户尽......
反洗钱工作在金融创新形势下,面临诸多问题与挑战。本文从金融机构反洗钱核心义务中的基础义务即客户尽职调查在P2P网贷模式下,遇......
<正>从近年来人民银行开展的综合执法检查和反洗钱专项检查中反映出,就目前检查人员素质、检查手段和方式已落后银行业务发展,洗钱......
客户尽职调查作为反洗钱国际标准中预防措施的基本要求,已日益受到监管部门和金融机构的高度重视。我国也于近期在金融机构中实施......
